夜夜撸最新版 中国工商银行中国网站－基金频谈－基金公告栏目－金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2022年11月05日更新）

　　    金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金     更新招募说明书     （2022年11月05日更新）     基金管理东谈主：金元顺安基金管理有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司     二〇二二年十一月     关键请示     金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）为契约型敞开式证券投资基    金，基金管理东谈主和基金注册登记机构为金元顺安基金管理有限公司，基金托管东谈主为中国农业银行股份有    限公司。     本基金是由金元顺安保本搀和型证券投资基金（以下简称"保本搀和"）转型而来。保本搀和(原名    为金元比联保本搀和型证券投资基金)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监    许可[2011]523号文《对于核准金元比联保本搀和型证券投资基金召募的批复》的核准，由基金管理东谈主    金元比联基金管理有限公司（系金元顺安基金管理有限公司的前身)向社会公设备行召募，基金合同于    2011年8月16日肃穆收效，初次设立召募范围为277，669，494.24份基金份额。     金元顺安基金管理有限公司（以下简称“基金管理东谈主”或“管理东谈主”或“本公司”）保证招募说明书的内    容真实、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会对本基金转型的备案，并不标明    其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     投资有风险，投资者应厚爱阅读本招募说明书、基金居品贵府概要和基金合同等信息露馅文献，全    面清楚本基金居品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因合座政事、经济、社    会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资    者一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基    金专有的风险等。基金居品贵府概如果基金招募说明书的提要文献，用于向基金投资东谈主提供简明的基金    概要信息。     本基金可能投资于存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的风    险，以及与改进企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制等相关的风险。     当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应标准后，不错启用侧袋    机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对    基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相关内容并关爱本    基金启用侧袋机制时的特定风险。     投资者应充分计议投资者自身的风险承受才智，并对于投资基金的意愿、时机、数目等投资步履作    出孤立决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营    景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。     基金的过往功绩并不预示其改日弘扬。     基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投成本基金    一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益。     本招募说明书中波及与基金托管东谈主相关的基金信息照旧与基金托管东谈主复核。本次招募说明书相关    信息更新截止日为2022年09月30日，相关财务数据截止日为2022年9月30日，净值弘扬截止日为    2022年09月30日。     本招募说明书所载财务数据未经审计。     目次     关键请示 ............................................................................................................................................................. 1     目次 ..................................................................................................................................................................... 3     一、弁言 ............................................................................................................................................................. 4     二、释义 ............................................................................................................................................................. 5     三、基金管理东谈主 ................................................................................................................................................. 9     四、基金托管东谈主 ............................................................................................................................................... 17     五、相关做事机构 ........................................................................................................................................... 20     六、基金的存续 ............................................................................................................................................... 44     七、基金份额的申购与赎回 ........................................................................................................................... 45     八、基金的投资 ............................................................................................................................................... 55     九、基金的财产 ............................................................................................................................................... 72     十、基金财产的估值 ....................................................................................................................................... 73     十一、基金的收益与分拨 ............................................................................................................................... 79     十二、基金的用度与税收 ............................................................................................................................... 81     十三、基金的司帐与审计 ............................................................................................................................... 83     十四、基金的信息露馅 ................................................................................................................................... 84     十五、侧袋机制 ............................................................................................................................................... 89     十六、基金的风险揭示 ................................................................................................................................... 92     十七、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐 ........................................................................................ 97     十八、基金合同内容提要 ............................................................................................................................. 100     十九、基金托管公约内容提要 ..................................................................................................................... 130     二十、对基金份额持有东谈主的做事 ................................................................................................................. 147     二十一、其它应露馅事项 ............................................................................................................................. 149     二十二、招募说明书存放及查阅面孔 ......................................................................................................... 151     二十三、备查文献 ......................................................................................................................................... 152     一、弁言     《金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书》（下简称“本招募说明书”或“招募说    明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》    （下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券    投资基金信息露馅管理办法》（下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风    险管理端正》（下简称“《流动性风险端正》”）和其他相关法律律例的端正以及《金元顺安优质精选灵    活配置搀和型证券投资基金基金合同》（下简称“《基金合同》”）编写。     本招募说明书证明了金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金（下简称“本基金”或“基金”）    的投资成见、策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应    仔细阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵府概要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，    自主作念出投资决策，自行承担投资风险，并根据自身风险承受才智严慎采用基金居品。     基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性敷陈或者紧要遗漏，并对其真实性、准    确性、完竣性承担法律包袱。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本招募说明书由金    元顺安基金管理有限公司负责解释。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书    中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。     本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基金当事东谈主之间    权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同    确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合    同尽头他相关端正享有权利、承担义务。基金居品贵府概如果基金招募说明书的提要文献，用于向基金    投资者提供简明的基金概要信息。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合    同。     基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。     二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：     1、基金或本基金：指金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金，由金元顺安保本搀和型证    券投资基金转型而来     2、基金管理东谈主或本基金管理东谈主：指金元顺安基金管理有限公司     3、基金托管东谈主或本基金托管东谈主：指中国农业银行股份有限公司     4、基金合同或本基金合同：指《金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金基金合同》及对    本基金合同的任何灵验纠正和补充     5、托管公约或本托管公约：指基金管理东谈主与基金托管东谈主就本基金签订之《金元顺安优质精选活泼    配置搀和型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充     6、招募说明书：指《金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书》，尽头更新     7、基金居品贵府概要：指《金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金基金居品贵府概要》    尽头更新（本基金合同对于基金居品贵府概要的编制、露馅及更新等内容，将不晚于2020年09月01    日起推广）。     8、法律律例：指中国现行灵验并公布实施的法律、行政律例、司法解释、部门规章、场地性律例、    场地政府规章尽头他对基金合同当事东谈主有管制力的范例性文献及对该等法律律例经常作出的纠正     9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过，自    2004年06月01日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正     10、《销售办法》：指中国证监会2004年06月25日颁布、同庚07月01日实施的《证券投资基金    销售管理办法》及对其经常作出的纠正     11、《信息露馅办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚09月01日实施的《公开召募    证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正     12、《运作办法》：中国证监会2004年06月29日颁布、同庚07月01日实施的《证券投资基金运    作管理办法》及对其经常作出的纠正     13、中国：指中华东谈主民共和国，就本招募说明书而言，不包括香港迥殊行政区、澳门迥殊行政区和    台湾地区     14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会     15、银行业监督管理机构：指中国东谈主民银行或中国银行保障监督管理委员会     16、基金合同当事东谈主：指受基金合同管制，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基    金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主     17、个东谈主投资者：指相宜法律律例端正的条件不错投资证券投资基金的当然东谈主     18、机构投资者：指相宜法律律例端正不错投资证券投资基金的在中华东谈主民共和国注册登记或经政    府相关部门批准设立的机构     19、及格境外机构投资者：指相宜《及格境外机构投资者境内证券投资管理办法》尽头他相关法律    律例的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者     20、基金投资者：指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者的合称     21、基金份额持有东谈主：指依招募说明书和基金合同正当取得基金份额的基金投资者     22、基金销售业务：指基金的申购、赎回、转机、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务     23、销售机构：指直销机构和代销机构     24、直销机构：指金元顺安基金管理有限公司     25、代销机构：指相宜《销售办法》和中国证监会端正的其他条件，取得基金代销业务阅历并与基    金管理东谈主签订了基金销售做事代理公约，代为办理基金销售业务的机构     26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点     27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括基金投资者基金账    户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护    基金份额持有东谈主名册等     28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为金元顺安基金管理有限公    司或接受金元顺安基金管理有限公司寄予代为办理注册登记业务的机构     29、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理东谈主所管理的基金份    额余额尽头变动情况的账户     30、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构买卖基金份    额的变动及结余情况的账户     31、基金计帐账户：指磋议托管户和直销户的中间账户，其业务类型包括申购、赎回、分红等业务    的阐发、手续费分红等     32、基金合同停止日：指基金合同端正的基金合同停止事由出现后，按照基金合同端正的标准停止    基金合同的日历     33、存续期：指基金合同收效至停止之间的不依期期限     34、责任日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的平常交易日     35、日：指公历日     36、月：指公历月     37、T日：指销售机构在端正时辰受理基金投资者灵验肯求责任日     38、T+n日：指自T日起第n个责任日（不包含T日）     39、敞开日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的责任日     40、交易时辰：指敞开日基金接受申购、赎回或其他交易的时辰段     41、申购：指在基金存续期内，基金投资者肯求购买基金份额的步履     42、赎回：指在基金存续期内基金份额持有东谈主按基金合同端正的条件要求卖出基金份额的步履     43、基金转机：指基金份额持有东谈主按照本基金合同和基金管理东谈主届时的公告在本基金份额与基金管    理东谈主管理的其他基金份额间的转机步履     44、转托管：指基金份额持有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销售机构的操    作     45、大都赎回：本基金单个敞开日，基金净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金转机中转出肯求    份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入肯求份额总和后的余额）跨越上一日基金总份额    的10%     46、元：指东谈主民币元     47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行入款利息、已终了的    其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出     48、基金资产总值：指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款尽头他资产的价    值总和     49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值     50、基金份额净值：指算计日基金资产净值除以算计日基金份额总和的数值     51、基金资产估值：指算计评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产净值和基金份额净值的过    程     52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息露馅的宇宙性报刊及互联网网站（包括基金管理    东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介     53、不可抗力：指本基金合同当事东谈主不成意料、不成幸免且不成克服，且在本基金合同由基金管理    东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，    包括但不限于激流、地震尽头他当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、法律律例变化、突发    停电或其他突发事件、证券交易所非平常暂停或罢手交易     54、《流动性风险端正》：指中国证监会2017年08月31日颁布、同庚10月01日起实施的《公开    召募敞开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其经常作念出的纠正     55、流动性受限资产：指由于法律律例、监管、合同或操作祸患等原因无法以合理价钱赐与变现的    资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取    的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公设备行股票、资产赞助证券、因刊行东谈主债务背约无法    进行转让或交易的债券等     56、销售做事费：指从基金财产入网提的，用于本基金市集推广、销售以及基金份额持有东谈主做事的    用度     57、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个有意账户进行处置计帐，目    的在于灵验抑止并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，    原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户     58、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且采用估值期间仍导致公允价值存在紧要不确    定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；（3）    其他资产价值存在紧要不笃定性的资产     三、基金管理东谈主     （一）基金管理东谈主概况     称呼：金元顺安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易考研区花坛石桥路33号花旗集团大厦3608室     办公地址：中国（上海）解放贸易考研区花坛石桥路33号花旗集团大厦3608室     法定代表东谈主：任开宇     成立日历：2006年11月13日     批准设立机关：中国证券监督管理委员会     批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]222号     规画范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的名目，经相关部    门批准后方可开展规画行动）     组织花样：有限包袱公司     注册成本：东谈主民币3.4亿元     存续期间：络续规画     磋议东谈主：孙筱君     磋议电话：021-68882850     股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的51%，上海前易信息盘问做事有限公司（曾用名    “上海泉意金融信息做事有限公司”）占公司总股本的49%。     本基金管理东谈主公司治理结构完善，规画运作范例，大致切实颐养基金投资者的利益。推动会为公司    的权力机    构，由全体推动组成，决定公司的规画方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司法则中明    确公司推动通过推动会照章期骗权利，不以任何花样顺利或者障碍干扰公司的规画管理和基金资产的    投资运作。     董事会为公司的推广机构，对推动会负责，并向推动会陈诉。公司董事会由8名董事组成，其中3    名为孤立董事。根据公司法则的端正，董事会履行《公司法》端正的相关紧要事项的决策权、对公司基    本轨制的制定权和对总司理等规画管理东谈主员的监督和赏罚权。     公司设监事会，由4名监事组成，其中包括2名职工代表监事。监事会向推动会负责，主要负责检    查公司财务并监督公司董事、高档管理东谈主员尽责情况。     公司日惯例画管意义总司理负责。公司根据规画运作需要设立基金投资部、专户投资部、信评部、    权益研究部、基金销售部、居品设备部、市集营销部、专户答理部、北京分公司、华东营销中心、华南    营销中心、华北营销中心、信息期间部、基金事务部、交易部、财务部、东谈主事行政部、监察稽核部、风    险管理部、资产管理部、金融同行部、改进投资部、金融工程部和成本市集部等24个职能部门。此外，    公司董事会下设风险限制与合规审核委员会、阅历审查委员会和薪酬管理委员会，公司总司理下设投资    决策委员会和风险限制委员会。     （二）主要东谈主员情况     1、基金管理东谈主董事会成员     任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金    元证券有限公司投行总监。2008年于今，任金元证券股份有限公司副总裁，2017年09月于今，任金元    证券股份有限公司调研员；2010年07月出任金元顺安基金管理有限公司董事，2010年09月于今，出    任金元顺安基金管理有限公司董事长。     罗寅先生，副董事长，博士学位。曾于2014年05月至2016年03月任绿地金融投资控股集团有    限公司计谋研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于2016年03月至2019年10月任云南滇中保    障房设立有限公司融资部司理和投资部副司理；于2019年11月至2021年11月任云南省滇中产业发    展集团有限包袱公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息盘问做事有限公司推广董    事和总司理；于2021年11月，赴任于金元顺安基金管理有限公司。     史克新先生，董事，学士学位。曾任珠海司帐师事务事务所注册司帐师、君安证券有限公司审计师、    北大梗直投资有限公司副总司理、兴安证券东莞营业部总司理和深圳丽晶生物期间有限公司董事长。    2007年于今，任金元证券股份有限公司经纪做事总部总司理、副监事长。     金代文先生，孤立董事，学士学位。曾任上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所    讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙东谈主，现任北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东谈主、金融业    务部主任。     李宪英先生，孤立董事，硕士学位。曾任大庆市第一病院大夫、大庆市中胜讼师事务所讼师，现任    上海市锦天城讼师事务所高档合伙东谈主。     张屹山先生，孤立董事。吉林大学资深涵养，曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理学院任    副涵养，日本关西学院大学客座涵养，天治基金管理有限公司孤立董事；1992年05月，出任吉林大学    商学院院长、博士生导师。     邝晓星先生，董事，总司理，董事会布告，学士学位。曾任海南省国际相信投资公司财务部司帐，    海南省国际相信投资公司上海证券管理总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限    包袱公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限包袱公司审计部司理、财务总部司理助理，历任    金元证券有限包袱公司基金筹备组成员，金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会秘    书，上海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会布告，金元顺安基金管理有限公司副    总司理兼公司董事会布告。     栗旻先生，董事，硕士学位。曾长期在中国农业银行多个岗亭担任管理职位，自1996年始至2012    年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部/国际业务部担任副总司理、总司理，在农行云南省分    行下属的支行担任副行长、行长等职务。自2012年始担任深圳滇中营业保理有限公司总司理于今。其    长期在银行系统及非银金融范围责任，并在多个岗亭担任管理职位。     2、基金管理东谈主监事会成员     郭长洲先生，监事会主席，本科学位，金元证券股份有限公司财务总监、财务部总司理。曾任山东    济南乾聚司帐师事务所司理、BDO利安达司帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理，    历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机场面产集团有限公司财务    部总司理、财务总监。     李永丽女士，监事，硕士学位。曾任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门    司理，现任云南省滇中产业发展集团有限包袱公司投融资部业务主办。     陈渝鹏先生，职工监事，兼任子公司监事会主席，硕士学位，金元顺安基金管理有限公司信息期间    部总监。曾任银通证券信息部主管，金元证券电脑总部助理主管工程师。     洪婷女士，职工监事，本科学历，金元顺安基金管理有限公司财务部总监。曾任职于昆山组合衣饰    有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务司帐。     3、管理层东谈主员情况     任开宇先生，董事长，简历同上。     邝晓星先生，总司理，简历同上。     凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，硕士学位。曾任华宝相信有限公司发展研究中心研究员、    债券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究    员，都门机场集团公司成本运营部行家，金元顺安基金管理有限公司督察长。     符刃先生，副总司理兼首席信息官，硕士学位。曾任海南国信资产管理公司总司理助理，香港海信    投资有限公司总司理，历任金元证券有限公司基金筹备组负责东谈主，金元比联基金管理有限公司督察长。     封涌先生，督察长，博士学位，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证    券监督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管理有限公司副总司理。     李锐先生，副总司理，硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融答理部总司理，中国民生银行石    家庄分行历任金融市集部总司理助理（专揽全面责任）、金融市集部副总司理（专揽全面责任）。     陈嘉楠女士，副总司理，硕士学位。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司改进金融部副总司理，    西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，梦想集团有限公司高档司理。     4、本基金基金司理     （1）现任基金司理     周博洋先生，金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基    金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金、金元顺安沣顺依期敞开债    券型发起式证券投资基金和金元顺安沣泉债券型证券投资基金的基金司理，兰卡斯特大学理学硕士。曾    任上海新世纪资信评估投资做事有限公司助理分析师，上海证券有限包袱有限公司名目司理。2014年    8月加入金元顺安基金管理有限公司。10年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业阅历。     （2）历任基金司理     李飞先生：2011年08月至2012年04月；     谷伟先生：2012年03月至2013年04月；     李杰先生：2012年07月至2018年02月；     张博先生：2018年04月至2022年01月。     5、投资决策委员会成员     邝晓星先生，总司理，简历同上。     周博洋先生，基金司理，简历同上。     闵杭先生，总司理助理、投资总监，金元顺安消耗主题搀和型证券投资基金、金元顺安宝石能源混    合型证券投资基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金和金元顺安行业精选搀和型证券投资基金的的    基金司理，上海交通大学工学学士。曾任湘财证券股份有限公司上海自营分公司总司理，申银万国证券    股份有限公司证券投资总部投资总监。2015年8月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安成    长能源活泼配置搀和型证券投资基金、金元顺安金通宝货币市集基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基    金、金元顺安桉泰债券型证券投资基金和金元顺安新经济主题搀和型证券投资基金的基金司理。28年    证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业阅历。     缪玮彬先生，总司理助理，金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金的基金司理，复旦大学经济    学硕士。曾任华泰资产管理有限公司固定收益部总司理，宝盈基金管理有限公司研究员，金元证券有限    包袱公司资产管理部总司理助理，联合证券有限包袱公司高档投资司理，华宝相信投资有限包袱公司投    资司理。2016年10月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安价值增长搀和型证券投资基金和    金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金司理。24年基金等金融行业从业经历，具有基金从业阅历。     郭建新先生，金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金司理，西南财经大学经济学硕士。曾任河北    银行股份有限公司资金运营中心债券交易司理。2016年9月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金    元顺安桉泰债券型证券投资基金和金元顺安金通宝货币市集基金的基金司理。12年证券、基金等金融    行业从业经历，具有基金从业阅历。     孔祥鹏先生，金元顺安宝石能源搀和型证券投资基金、金元顺安成长能源活泼配置搀和型证券投资    基金和金元顺安价值增长搀和型证券投资基金的的基金司理，北京大学理学硕士。曾任上海市盟洋投资    管理有限公司投资部研究员，中山证券有限包袱公司研究所研究员，德邦证券有限包袱公司研究所研究    员。2015年5月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安成长能源活泼配置搀和型证券投资基    金和金元顺安新经济主题搀和型证券投资基金的基金司理，11年证券、基金等金融行业从业经历，具    有基金从业阅历。     苏利华先生，金元顺安金元宝货币市集基金、金元顺安金通宝货币市集基金、金元顺安沣泰依期开    放债券型发起式证券投资基金和金元顺安泓丰纯债87个月依期敞开债券型证券投资基金的基金司理，    上海交通大学应用统计学硕士。曾任内蒙古自治区农村信用社联合社债券交易员。2016年8月加入金    元顺安基金管理有限公司。12年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业阅历。     贾丽杰女士，金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金和金元顺安医    疗健康搀和型证券投资基金的基金司理，清华大学理学硕士。曾任渤海证券股份有限公司研究员，中国    长城资产管理公司投资司理，东兴证券投资有限公司投资司理，渤海东谈主寿保障股份有限公司投资司理。    2018年2月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安价值增长搀和型证券投资基金、金元顺安    成长能源活泼配置搀和型证券投资基金的基金司理。12年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金    从业阅历。     6、上述东谈主员之间均不存在至支属关系。     （三）基金管理东谈主的职责     1、照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、    赎回和登记事宜；     2、办理基金备案手续；     3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；     4、按照基金合同的约定笃定基金收益分拨有盘算，实时向基金份额持有东谈主分拨收益；     5、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬谢；     6、编制季度酬谢、中期酬谢和年度酬谢；     7、算计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；     8、办理与基金财产管理业务行动相关的信息露馅事项；     9、召集基金份额持有东谈主大会；     10、保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵府；     11、以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或者实施其他法律步履；     12、中国证监会端正的其他职责。     （四）基金管理东谈主的承诺     1、基金管理东谈主承诺不从事违背《证券法》的步履，并承诺建立健全里面限制轨制，采用灵验法度，    驻防违背《证券法》步履的发生；     2、基金管理东谈主承诺不从事违背《基金法》的步履，并承诺建立健全里面风险限制轨制，采用灵验    法度，驻防下列步履的发生：     （1）管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；     （2）不自制对待管理的不同基金财产；     （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；     （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；     （5）行政律例相关端正，由中国证监会端正绝交的其他步履。     3、基金管理东谈主承诺严格遵命基金合同，并承诺建立健全里面限制轨制，采用灵验法度，驻防违背    基金合同步履的发生；     4、基金管理东谈主承诺加强东谈主员管理，强化职业操守，督促和管制职工遵命国度相关法律律例及行业    范例，憨厚信用、勤勉尽责；     5、基金管理东谈主承诺不从事其他律例端正绝交从事的步履。     （五）基金司理承诺     1、依影相关法律律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益；     2、不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；     3、不泄露在职职期间洞悉的相关证券、基金的营业奥秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投    资筹划等信息；     4、不以任何花样为其他组织或个东谈主进行证券交易；     5、不得存在挂名情况。     （六）基金管理东谈主的里面限制轨制     1、里面限制的原则     （1）健全性原则     里面限制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、推广、监督、反    馈等各个门径。     （2）灵验性原则     通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，颐养内限轨制的灵验推广。     （3）孤立性原则     公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当    分离。     （4）互相制约原则     公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、互相制衡。     （5）成本效益原则     公司运用科学化的规画管理方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的限制成本达到最好的里面    限制效果。     2、里面限制的主要内容     （1）限制环境     公司建立健全的法东谈主治理结构，充分表露孤立董事和监事会的监督职能，严禁不刚直关联交易、利    益运输和里面东谈主限制景色的发生，保护投资者利益和公司正当权益。     公司管理层设立内控优先的风险管理理念，培养全体职工的风险堤防意志，建立风险限制优先、风    险限制东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一包袱的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章    轨制，使风险意志谀媚到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。     公司建立决策科学、运营范例、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的推广中，“四眼”    原则谀媚全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、责任职责和业务经由，通过关键凭据传递及信息相易    轨制，终了相关部门、相关岗亭之间的监督制衡。     公司建立灵验的东谈主力资源管理轨制，健全激发管制机制。通过法律律例培训、轨制造就、执业操守    造就和步履准则造就等，确保公司东谈主员了解与从业相关的律例与监管部门端正，熟知公司相关规章制    度、岗亭职责与操作经由，具备与岗亭要求相适合的操守和专科胜任才智。     （2）风险评估     公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行识    别、评估和分析，实时堤防和化解风险。通过科学的风险量化期间和严格的风险名额限制对投资风险实    现定量分析和管理。通过网罗与投资组合相关的司帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的    信息期间平台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评酬谢。     （3）内控机制     公司全部的规画管理决策，均按照明确成文的决策标准与端正进行，驻防卓绝或违背决策标准的随    意决策步履的发生。     操作层面上，公司依据自身规画特色，以各岗亭成见包袱制为基础形成第一谈内控防地，以相关部    门、相关岗亭之间互相监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险管理部、督察长、监事会、    风险管理委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并    建立里面违规违规步履的处罚机制。同期，按照分级管理、范例操作、有限授权、业务追踪的原则，制    定公司授权管理轨制，并严格区分业务授权与管理授权。     （4）信息与相易     公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立灵验的信绝交流渠谈，保证公司员    工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，保证信息实时投递适合的东谈主员进行处理。     （5）监督与里面稽核     本公司设立了孤立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，查验、评价    公司里面限制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面限制轨制的推广情况，揭示公司里面管理及    基金运作中的相关风险，实时提倡改进意见，促进公司里面管理轨制灵验地推广。监察稽核东谈主员具有相    对的孤立性，依期、不依期出具监察稽核酬谢。     3、基金管理东谈主对于里面限制的声明     （1）本公司确知建立、实施和支撑里面限制轨制是本公司董事会及管理层的包袱；     （2）上述对于里面限制的露馅真实、准确；     （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不竭完善里面限制轨制。     四、基金托管东谈主     （一）基金托管情面况     1、基本情况     称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）     住所：北京市东城区开国门内大街69号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座     法定代表东谈主：谷澍     成立日历：2009年1月15日     批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号     基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号     注册成本：34，998，303.4万元东谈主民币     存续期间：络续规画     磋议电话：010-66060069     传真：010-68121816     磋议东谈主：秦一楠     中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的关键组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国    农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日照章成立。中国农业银行股份    有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城    乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，做事范围最广，做事对象最多，业务功能皆全的大型国有    营业银行之一。在国际，中国农业银行同样通过我方的远程赢得了邃密的信誉，每年位居《钞票》世界    500强企业之列。看成一家城乡并举、联通国际、功能皆备的大型国有营业银行，中国农业银行一贯秉    承以客户为中心的规画理念，坚持审慎恰当规画、可络续发展，存身县域和城市两大市集，实施互异化    竞争策略，着力打造“伴你成长”做事品牌，依托笼罩宇宙的分支机构、广阔的电子化蚁集和多元化的    金融居品，戮力为精深客户提供优质的金融做事，与精深客户共创价值、共同成长。     中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内营业银行，训导丰富，做事优质，功绩凸起，2004    年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007年中国农业银行通过了好意思国SAS70里面控    制审计，并取得无保寄望见的SAS70审计酬谢。自2010年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控    圭臬（ISAE3402）认证，标明了孤立公正第三方对中国农业银行托管做事运作经由的风险管理、里面    限制的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强才智设立，品牌声誉进一步造就，在2010年首    届“‘金牌答理’TOP10授奖盛典”中收货凸起，获“最好托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务    官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；    2013年至2017年一语气荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限包袱公司授    予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”    称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授    予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；    2021年荣获宇宙银行间同行拆借中心初次设立的“银行间本币市集优秀托管行”奖。     中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成立，目下内    设详细管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、居品研发与信    息期间部、营运一部、营运二部，领有先进的安全堤防设施和基金托管业务系统。     2、主要东谈主员情况     中国农业银行托管业务部现存职工近310名，其中具有高档职称的行家60名，做事团队成员专科    水平高、业务素养好、做事才智强，高档管理层均有20年以上金融从业训导和高档期间职称，醒目国    表里证券市集的运作。     3、基金托管业务规画情况     截止到2022年9月30日，中国农业银行托管的紧闭式证券投资基金和敞开式证券投资基金共765    只。     （二）基金托管东谈主的里面风险限制轨制说明     1、里面限制成见     严格遵命国度相关托管业务的法律律例、行业监管规章和行内相关管理端正，遵法规画、范例运作、    严格监察，确保业务的恰当运行，保证基金财产的安全完竣，确保相关信息的真实、准确、完竣、实时，    保护基金份额持有东谈主的正当权益。     2、里面限制组织结构     风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面限制责任，对托管业务风险管理和里面    限制责任进行监督和评价。托管业务部有意设立了风险管理处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务    的内控监监责任，孤立期骗监督稽核权利。     3、里面限制轨制及法度     具备系统、完善的轨制限制体系，建立了管理轨制、限制轨制、岗亭职责、业务操作经由，不错保    证托管业务的范例操作蔼然利进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务管理实行严格的复核、审核、查验制    度，授权责任实行蚁集限制，业务图章按规程守护、存放、使用，账户贵府严格守护，制约机制严格有    效；业务操作区有意设立，紧闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息露馅东谈主负责，驻防泄密；业    求终了自动化操作，驻防东谈主为事故的发生，期间系统完竣、孤立。     （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准     基金托管东谈主通过参数设立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约端正的投资比例和绝交    投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管    理东谈主的投资指示等监督基金管理东谈主的其他步履。     当基金出现很是交易步履时，基金托管东谈主应当针对不轸恤况进行以下面孔的处理：     1、电话请示。对媒体和公论反应蚁集的问题，电话请示基金管理东谈主；     2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不及等问题，以书面面孔对基金管理东谈主进行    请示；     3、书面酬谢。对投资比例超标、计帐资金透支以尽头他涉嫌违规交易等步履，书面请示相关基金    管理东谈主并报中国证监会。     五、相关做事机构     （一）直销机构     金元顺安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易考研区花坛石桥路33号花旗集团大厦3608室     办公地址：中国（上海）解放贸易考研区花坛石桥路33号花旗集团大厦3608室     法定代表东谈主：任开宇     邮政编码：200120     电话：021-68882850     传真：021-68882865     磋议东谈主：孙筱君     客户做事专线：400-666-0666、021-68881898     （二）代销机构     1、中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街69号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座     法定代表东谈主：周慕冰     客服电话：95599     公司网址：www.abchina.co    m     2、中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号     法定代表东谈主：陈四清     客服电话：95588     3、中国设立银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街25号     办公地址：北京西城区金融大街25号     法定代表东谈主：王洪章     客服电话：95533     4、交通银行股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路188号     办公地址：上海市浦东新区银城中路188号     法定代表东谈主：彭纯     客服电话：95559     5、招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦8楼     法定代表东谈主：李建红     客服电话：95555     6、中原银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街22号     办公地址：北京市东城区开国门内大街22号     法定代表东谈主：李民吉     客服电话：95577     7、上海浦东发展银行股份有限公司     注册地址：上海市中山东沿途12号     办公地址：上海市中山东沿途12号     法定代表东谈主：高国富     客服电话：95528     8、中国民生银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号     法定代表东谈主：洪崎     客户做事电话：95568     9、中信银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区向阳门北大街9号     办公地址：北京市东城区向阳门北大街9号     法定代表东谈主：李庆萍     客服电话：95558     10、祥瑞银行股份有限公司     注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦     办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦     法定代表东谈主：谢永林     客服电话：95511-3     11、金元证券股份有限公司     注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层     办公地址：深圳市深南通衢4001时间金融中心大厦17楼     法定代表东谈主：王作义     客服电话：4008-888-228     12、大连网金基金销售有限公司     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室     法定代表东谈主：樊怀东     客户做事电话：4000-899-100     13、中信建投证券有限包袱公司     注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼     办公地址：北京市东城区向阳门内大街188号     法定代表东谈主：王常青     客服电话：400-8888-108、95587     14、光大证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区新闸路1508号     办公地址：上海市静安区新闸路1508号     法定代表东谈主：周健男     客服电话：95525     15、申万宏源证券有限公司     注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层     办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层     法定代表东谈主：李梅     客服电话：95523或4008895523     16、海通证券股份有限公司     注册地址：上海市广东路689号     办公地址：上海市广东路689号     法定代表东谈主：周杰     客服电话：95553、4008888001或拨打各城市营业网点盘问电话     17、兴业证券股份有限公司     注册地址：福州市湖东路268号     办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五谈口广场1号楼21层     法定代表东谈主：杨华辉     客服电话：95562、0591-87580107     18、招商证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层     办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层     法定代表东谈主：霍达     客户做事电话：95565、4008888111     19、国泰君安证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易考研区商城路618号     办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼     法定代表东谈主：杨德红     客户做事电话：95521     20、华泰证券股份有限公司     注册地址：江苏省南京市江东中路228号     办公地址：江苏省南京市江东中路228号     法定代表东谈主：周易     客服电话：95597     21、中国星河证券股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层     办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层     法定代表东谈主：陈共炎     客服电话：4008-888-888、95551     22、广发证券股份有限公司     注册地址：广州市河汉区河汉北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）     办公地址：广州市河汉北路大都会广场36、38、41、42楼     法定代表东谈主：孙树明     客服电话：95575或致电各地营业网点     23、国元证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市梅山路18号     办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座     法定代表东谈主：蔡咏     客服电话：95578、0551-6220714     24、中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦、深圳市福田区中心三路8号中信建投证券    大厦     法定代表东谈主：张佑君     客服电话：95548     25、华福证券有限包袱公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区温泉街谈五四路157号7—8层     办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层（福州行政部）、北京向阳区向阳门北大街    20号兴业银行大厦22层（北京总部）、上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招行上海大厦18至19层    （上海总部）     法定代表东谈主：黄金琳     客服电话：400-88-96326、96326（福建）     26、信达证券股份有限公司     注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼     办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼     法定代表东谈主：张志刚     客服电话：95321     27、长江证券股份有限公司     注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦     办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦     法定代表东谈主：李新华     客户做事电话：95579、4008-888-999     28、中信证券（山东）有限包袱公司     注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001     办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层     法定代表东谈主：杨宝林     客服电话：95548     29、天投合资参谋人有限公司     注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701     办公地址：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座4层     法定代表东谈主：林义相     客服电话：010-66045678     30、上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号     办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼     法定代表东谈主：杨文斌     客服电话：400-700-9665     31、诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室     办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时间金融中心8楼     法定代表东谈主：汪静波     客服电话：400-821-5399     32、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     注册地址：杭州市余杭区仓前街谈文一西路1218号1幢202室     办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时间广场B座6F、上海市浦东新区峨山路91弄    陆家嘴软件园10号楼7楼     法定代表东谈主：故国明     客服电话：4000-766-123     33、深圳众禄基金销售有限公司     注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大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途1号A栋201室（入驻深圳市前海商务布告有限公司）     办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室     法定代表东谈主：杨艳平     客户做事电话：4001286800     74、北京加和基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街11号703室     办公地址：北京市西城区金融大街11号703室     法定代表东谈主：曲阳     客户做事电话：400-803-1188     75、扬州国信嘉利基金销售有限公司     注册地址：扬州广陵新城信息产业基地3期20B栋     办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320     法定代表东谈主：刘晓光     客户做事电话：400-021-6088         公司网址：www.gxjlcn.com     76、华瑞保障销售有限公司     注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座13、14层     办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华金融大厦8楼     法定代表东谈主：路昊     客户做事电话：400-111-5818     77、阳光东谈主寿保障股份有限公司     注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层     办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层     法定代表东谈主：李科     客户做事电话：95510     78、上海凯石钞票基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室     办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼     法定代表东谈主：陈继武     客户做事电话：4006433389     79、天津市滋润基金销售有限公司     注册地址：天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区209（TG第123号）     办公地址：天津市和平区南京路181号世纪都会1606室     法定代表东谈主：王正宇     客户做事电话：4007-066-880、022-23297867     80、贵州省贵文文化基金销售有限公司     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼     法定代表东谈主：陈成     客户做事电话：085185407888     81、北京蛋卷基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507     办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院望京SOHO塔3A座19层     法定代表东谈主：钟斐斐     客户做事电话：4000-618-518     82、嘉实钞票管理有限公司     注册地址：上海市浦东新区世纪通衢8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元     办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层     法定代表东谈主：赵学军     客户做事电话：400-021-8850     83、西藏东方钞票证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座     法定代表东谈主：徐伟琴     客户做事电话：95357     84、安信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元     办公地址：深圳市福田区深南通衢2008号中国凤凰大厦1号楼9层     法定代表东谈主：王连志     客户做事电话：95517     85、上海挖财基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易考研区杨高南路799号5楼04室     办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼5楼     法定代表东谈主：冷飞     客户做事电话：400-711-8718     86、联储证券有限包袱公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南通衢南侧金地中心大厦9楼     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1366号富士康大厦10F     法定代表东谈主：吕春卫     客户做事电话：400-620-6868     87、中证金牛（北京）投资盘问有限公司     注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室     办公地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室     法定代表东谈主：钱昊旻     客户做事电话：4008-909-998     88、天风证券股份有限公司     注册地址：湖北省武汉市东湖新期间设备区关东园2号科技大厦四楼     办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场48层     法定代表东谈主：余磊     客户做事电话：95391、400-800-5000     89、北京百度百盈基金销售有限公司     注册地址：北京市海定区上地十街10号1幢1层101     办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦1层     法定代表东谈主：张旭阳     客户做事电话：95055-4     90、江苏汇林保大基金销售有限公司     注册地址：南京市高淳区经济开房去古檀通衢47号     办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室     法定代表东谈主：吴言林     客户做事电话：025-66046166     91、泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区设立路9号高地中心1101室     办公地址：广州市河汉区珠江城大厦42楼     法定代表东谈主：于海锋     客户做事电话：4000803388     92、中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层     办公地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层     法定代表东谈主：胡伏云     客户做事电话：95548     93、沈阳麟龙投资参谋人有限公司     注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601     办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601     法定代表东谈主：朱荣晖     客户做事电话：024-82280808     94、通华钞票（上海）基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室     办公地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室     法定代表东谈主：沈丹义     客户做事电话：95193     95、西部证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室     办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室     法定代表东谈主：徐朝辉     客户做事电话：95582     96、中国中金钞票证券有限公司     注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第12-18层收用04层     办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层518000     法定代表东谈主：高涛     客户做事电话：95532     97、众惠基金销售有限公司     注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层1号     办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层     法定代表东谈主：程雷     客户做事电话：0851-86909950     98、中国东谈主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街16号      办公地址：北京市西城区金融大街16号      法定代表东谈主：王滨     客户做事电话：010-63633333     99、泰信钞票基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012     办公地址：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012     法定代表东谈主：张虎     客户做事邮箱：service@taixincf.com     100、上海爱建基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室      办公地址：上海市浦东新区民生路1299号丁香国际大厦西塔19层03室     法定代表东谈主：马金     客户做事电话：021-60608999     101、大河钞票基金销售有限公司     注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路109号瑜赛进丰高新钞票中心26层1号     办公地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路109号瑜赛进丰高新钞票中心26层1号      法定代表东谈主：赵鹰龙     客户做事电话：0851-88235678     102、青岛意才基金销售有限公司     注册地址：山东省青岛市市南区延安三路234号海航万邦中心18层      办公地址：山东省青岛市市南区延安三路234号海航万邦中心18层      法定代表东谈主：Giamberto Giraldo     客户做事电话：0532-87071088     103、深圳市前海排排网基金销售有限包袱公司     注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途1号A栋201室(入驻深圳市前海商务布告有限公司)     办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号     法定代表东谈主：杨柳     客服电话：400-666-7388或400-680-3928     104、洪泰钞票（青岛）基金销售有限包袱公司     注册地址：山东省青岛市市北区龙城路31号超卓世纪中心1号楼5006户     办公地址：山东省青岛市市北区龙城路31号超卓世纪中心1号楼5006户     法定代表东谈主：李赛     客户做事电话：010-65000261     105、上海陆享基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易考研区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室     办公地址：上海市浦东新区世纪通衢1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元     法定代表东谈主：粟旭     客户做事电话：400-168-1235     106、北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室     办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室     法定代表东谈主：梁蓉     客户做事电话：010-66154828     107、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司     注册地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室     办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室     客户做事电话：400-158-5050     法定代表东谈主： 皆凌峰      108、国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号     办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号     法定代表东谈主：冉云     客服电话：95310     基金管理东谈主可根据相关法律律例的要求，采用其它相宜要求的机构代理销售本基金，并实时公告。     （三）注册登记机构     称呼：金元顺安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易考研区花坛石桥路33号花旗集团大厦3608室     办公地址：中国（上海）解放贸易考研区花坛石桥路33号花旗集团大厦3608室     法定代表东谈主：任开宇     电话：021-68881801     传真：021-68881875     （四）讼师事务所     称呼：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路68号时间金融中心19楼     办公地址：上海市银城中路68号时间金融中心19楼     负责东谈主：俞卫锋     磋议电话：021-31358666     传真：021-31356000     磋议东谈主：清早     承办讼师：清早、孙睿     （五）司帐师事务所     称呼：安永华明司帐师事务所（特殊粗拙合伙）     注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层     办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层     法东谈主代表：毛鞍宁     电话：010-58153000     传真：010-85188298     磋议东谈主：陈露     承办注册司帐师：陈露、施嘉文     六、基金的存续     基金合同收效后的存续期内，基金份额持有东谈主数目不悦200东谈主或者基金资产净值低于5，000万元，    基金管理东谈主应当实时酬谢中国证监会；基金份额持有东谈主数目一语气20个责任日够不上200东谈主，或一语气20    个责任日基金资产净值低于5，000万元，基金管理东谈主应当实时向中国证监会酬谢，说明出现上述情况的    原因并提倡处理有盘算。     七、基金份额的申购与赎回     （一）申购与赎回场所     本基金的销售机构包括本基金管理东谈主和本基金管理东谈主寄予的代销机构。     基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所按销售机构提供的其他面孔办理基金份    基金管理东谈主不错根据情况加多或者减少代销机构，最新的销售网点信息以基金管理东谈主网站为准。     （二）申购与赎回的敞开日实时辰     1、敞开日及敞开时辰     基金投资者在敞开日肯求办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证券    交易所的平常交易日的交易时辰。但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的端正    公告暂停申购、赎回时除外。     基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况，基金管理    东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的相关规    定在指定媒介上公告。     2、申购、赎回运转日及业务办理时辰     基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跨越3个月运转办理申购，具体业务办理时辰在申购运转公    告中端正。     基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跨越3个月运转办理赎回夜夜撸最新版，具体业务办理时辰在赎回运转公    告中端正。     在笃定申购运转与赎回运转时辰后夜夜撸最新版，由基金管理东谈主最迟于运转日前2日在指定媒介上公告。     基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转机。基金投    资者在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或转机肯求的，其基金份额申购、赎回价钱为下    次办理基金份额申购、赎回时辰所在敞开日的价钱。     （三）申购与赎回的原则     1、“未知价”原则，即本基金的申购、赎回价钱以受理肯求当日收市后算计的基金份额净值为基准    进行算计。     2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求。     3、赎回遵守“先进先出”原则，即按照基金投资者申购的先后纪律进行规章赎回。     4、当日的申购与赎回肯求不错在基金管理东谈主端正的时辰以内取销。     5、基金管理东谈主在不毁伤基金份额持有东谈主权益的情况下可改变上述原则，但最迟应在新的原则实施    前依影相关端正在指定媒介上赐与公告。     （四）申购与赎回的标准     1、申购与赎回的肯求面孔     基金投资者必须根据基金销售机构端正的标准，在敞开日的业务办理时辰向基金销售机构提倡申    购或赎回的肯求。     投资者在申购本基金时须按销售机构端正的面孔备足申购资金，投资者在提交赎回肯求时，必须有    实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无效而不予成交。     2、申购与赎回肯求的阐发     T日端正时辰受理的肯求，平常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交易的有    效性进行阐发，在T+2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构端正的其他面孔查询申购    与赎回的成交情况。     基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表销售机构如实接收到申    购、赎回肯求。申购、赎回的阐发以基金注册登记机构的阐发结果为准。     3、申购与赎回肯求的款项支付     申购采用全额缴款面孔，若申购资金在端正时辰内未全额到账则申购不堪利，若申购不堪利或无    效，申购款项将璧还投资者账户。     投资者T日赎回肯求凯旋后，基金管理东谈主将通过基金注册登记机构尽头相关基金销售机构在T+7    日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生大都赎回的情形时，款项的支付办法参    照《基金合同》的相关条件处理。     （五）申购与赎回的金额     1、通过基金管理东谈主直销柜台申购，个东谈主投资者初次最低申购金额为1，000元东谈主民币（含申购费），    追加申购的单笔最低名额为东谈主民币100元东谈主民币；机构投资者初次最低申购金额为500，000元东谈主民币    （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东谈主民币10，000元东谈主民币。通过基金管理东谈主的网上交易系统申    购，初次最低申购金额为东谈主民币10元（含申购费），追加申购的单笔最低名额为东谈主民币10元。销售机    构对本基金最低申购金额有端正的，以各销售机构的业务端正为准。     销售机构对本基金最低申购金额有端正的，以各销售机构的业务端正为准。     2、基金份额持有东谈主在销售机构赎回A类基金份额时，每次赎回肯求不得低于10份基金份额。基    金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不及10份的，余    额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回；基金份额持有东谈主在销售机构赎回C类基金份额时，每次赎    回肯求不得低于100份基金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保    留的基金份额余额不及500份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。     3、当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理东谈主应当采用设    定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等法度，切实保    护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见相关公告。     4、基金管理东谈主不错根据市集情况，在法律律例允许的情况下，颐养上述端正的数目或比例限制。    基金管理东谈主必须在颐养前依影相关端正在指定媒介上公告。     （六）基金份额的类别     本基金根据申购费及销售做事费收取的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购本基金时    收取申购用度，但不从本类别基金资产入网提销售做事费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者    申购基金时不收取申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售做事费的基金份额，称为C类基金份    额。     根据基金销售情况，本基金管理东谈主可在不毁伤已有基金份额持有东谈主权益的情况下，经与基金托管东谈主    协商，加多新的基金份额类别、在法律律例和本基金合同端正的范围内颐养现存基金份额类别的申购费    率、调低赎回费率、调低C类基金份额的销售做事费率、变更收费面孔、或者罢手现存基金份额类别    的销售等，颐养实施前基金管理东谈主报中国证监会备案，并依照《信息露馅办法》的端正公告。     （七）申购费与赎回费     1、本基金A类基金份额的最高申购费率不跨越5%，本基金C类基金份额不收取申购费。     申购金额（M）  申购费率      M＜100万  1.50%      100万≤M＜500万  1.00%      500万≤M＜1，000万  0.60%      M≥1，000万  每笔1，000元      注：     本基金的申购用度应在投资者申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推    广、销售、注册登记等各项用度，C类份额不收取申购费。     2、赎回费     （1）A类份额：     持有期限（N）  赎回费率      N＜7天  1.50%      7天≤N＜30天  0.75%      30天≤N＜180天  0.50%      N≥180天  0.00%      （2）C类份额：     持有期限（N）  赎回费率      N＜7天  1.50%      7天≤N＜30天  0.50%      N≥30天  0.00%      注：     赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，其中对    络续持有期少于30日的A类基金份额的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对峙续持有期少于    90日的A类基金份额的投资者收取的赎回费的75%计入基金财产，对峙续持有期少于180日的A类基    金份额的投资者收取的赎回费的50%计入基金财产。对于C类基金份额，对峙续持有期少于30日的投    资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。     3、基金管理东谈主不错在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内颐养申购、赎回费率或颐养收费    面孔，基金管理东谈主依影相关端正在最迟应于新的费率或收费面孔实施日前在指定媒介上公告。     4、对特定交易面孔（如网上交易、电话交易等），基金管理东谈主不错采用低于柜台交易面孔的基金申    购费率和基金赎回费率。     5、基金管理东谈主不错在不违坐法律律例端正及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金促销计    划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管理东谈主不错按中国    证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适合调低基金申购费率和赎回费率。     （八）申购份数与赎回金额的算计     1、本基金申购份额的算计     申购本基金的申购用度采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申    购用度和净申购金额。     申购用度适用比例费率时，申购份额的算计方法如下：     净申购金额=申购金额/（1+申购费率）     申购用度=申购金额-净申购金额     申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值     申购用度为固定金额时，申购份额的算计方法如下：     申购用度=固定金额     净申购金额=申购金额-申购用度     申购份额=净申购金额/T日基金份额净值     净申购金额以东谈主民币元为单元，算计结果按照四舍五入方法，保留至少量点后两位；申购用度以东谈主    民币元为单元，算计结果按照四舍五入方法，保留至少量点后两位；申购份额算计结果按照四舍五入方    法，保留到少量点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。     例如说明：     （1）A类份额：假设T日的基金份额净值为1.0300元，申购金额10万元，算计如下：     适用申购费率为1.5%，净申购金额=100，000/（1+1.5%）=98，522.17元，申购用度=100，000-    98，522.17=1，477.83元，申购份数=98，522.17/1.0300=95652.59份。     （2）C类份额：假设T日的基金份额净值为1.0300元，申购金额200万元，无申购费。     2、本基金赎回金额的算计     采用“份额赎回”面孔，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准进行算计，算计公式：     赎回总额=赎回份额×赎回当日基金份额净值；     赎回用度=赎回总额×赎回费率；     赎回金额=赎回总额-赎回用度。     赎回总额以东谈主民币元为单元，算计结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位；赎回用度以东谈主民币    元为单元，算计结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位；赎回金额算计结果按照四舍五入方法，保    留到少量点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。     （1）A类份额：假设T日的基金份额净值为1.0300元，赎回份数分别为10，000份，各时期赎回    金额如下：     持有期限  适用费率  赎回总金额  赎回用度  赎回金额      N＜7天  1.50%  10，300  154.50  10，145.50      7天≤N＜30天  0.75%  10，300  77.25  10，222.75      30天≤N＜180天  0.50%  10，300  51.50  10，248.50      N≥18    0天  0.00%  10，300  0.00  10，300.00      （2）C类份额：假设T日的基金份额净值为1.0300元，赎回份数分别为2，000，000份，各时期赎    回金额如下：     持有期限  适用费率  赎回总金额  赎回用度  赎回金额      N＜7天  1.50%  2，060，000  30，900.00  2，029，100      7天≤N＜30天  0.50%  2，060，000  10，300.00  2，049，7000      N≥30天  0.00%  2，060，000  0.00  2，060，000      3、基金份额净值算计     T日基金份额净值=T日基金资产净值/T日刊行在外的基金份额总和。     T日的基金份额净值在今日收市后算计，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可    以适合延伸算计或公告。本基金基金份额净值的算计，保留到少量点后4位，少量点后第5位四舍五    入，由此产生的误差计入基金财产。     4、申购份额、余额的处理面孔     申购的灵验份额为按实践阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准算计，    算计结果保留到少量点后2位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。     5、赎回金额的处理面孔     赎回金额为按实践阐发的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，算计结果    保留到少量点后2位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。     （九）申购与赎回的注册登记     1、投资者申购基金凯旋后，基金注册登记机构在T+1日为投资者加多权益并办理注册登记手续，    投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。     2、投资者赎回基金凯旋后，基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。     3、基金管理东谈主可在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行颐养，但不得骨子影响    投资者的正当权益，并最迟于运转实施前3个责任日在指定媒介公告。     （十）断绝或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金管理东谈主应断绝或暂停接受基金投资者的申购肯求：     1、因不可抗力导致基金无法平常运作；     2、证券交易所交易时辰非平常停市，导致基金管理东谈主无法算计当日基金资产净值；     3、发生本基金合同端正的暂停基金资产估值情况；     4、基金资产范围过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或基金管理东谈主以为会毁伤已有基    金份额持有东谈主利益的申购；     5、基金管理东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超    过50%，或者变相遁藏50%蚁集度的情形时；     6、肯求跨越基金管理东谈主设定的单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的；     7、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主    应当暂停接受申购肯求；     8、法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。     发生上述除第5、6项除外的暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据相关端正在指定媒介上刊登暂    停申购公告。如果基金投资者的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资者。在    暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。     （十一）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理面孔     发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受基金投资者的赎回肯求或减速支付赎回款项：     1、因不可抗力导致基金管理东谈主不成支付赎回款项。     2、证券交易所交易时辰非平常停市，导致基金管理东谈主无法算计当日基金资产净值。     3、一语气两个或两个以上敞开日发生大都赎回。     4、发生本基金合同端正的暂停基金资产估值情况。     5、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主    应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。     6、法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。     发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日向中国证监会酬谢，已接受的赎回肯求，基金管理东谈主应按时    足额支付；如暂时不成足额支付，可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，    未支付部分可宽限支付，并以后续敞开日的基金份额净值为依据算计赎回金额，若出现上述第3项所    述情形，按基金合同的相关条件处理。投资者在肯求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与撤    销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告、报中国证监会备案。     （十二）大都赎回的情形及处理面孔     1、大都赎回的认定     若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金转机中转出肯求份额    总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入肯求份额总和后的余额）跨越前一日的基金总份额的    10%，即以为是发生了大都赎回。     2、大都赎回的处理面孔     当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或部分顺延    赎回。     （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付基金投资者的赎回肯求时，按平常赎回标准推广。     （2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主以为支付基金投资者的赎回肯求有贫乏或以为支付投资者的赎    回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不    低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回肯求宽限办理。     若基金发生大都赎回，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回肯求跨越上一敞开日基金总份额70%以    上的部分，将自动进行宽限办理。宽限的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一    敞开日的基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求    时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限    制。对于当日非自动宽限办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动宽限办理赎回肯求量占非自动宽限办    理赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎回部分，投资者在提交赎回肯求    时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的，将自动转入下一个敞开日络续赎回，直到全部赎回    为止；采用取消赎回的，当日未获赎回的部分肯求将被取销。     3、大都赎回的公告     当发生大都赎回并顺延赎回时，基金管理东谈主应在2日内通过中国证监会指定媒介刊登公告，并通    过邮寄、传真或者招募说明书端正的其他面孔在3个责任日内文告基金份额持有东谈主，并说明相关处理    方法。     一语气2日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；    照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得跨越平常支付时辰20个责任日，并应当在指定媒    介上进行公告。     （十三）暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告     1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主当日应立即向中国证监会备案，并依影相关端正    在指定媒介上刊登暂停公告。     2、如发生暂停的时辰为1日，第2个责任日基金管理东谈主应依影相关端正在指定媒介上刊登基金重    新敞开申购或赎回公告，并公布最近1个敞开日的基金份额净值。     3、如发生暂停的时辰跨越1日但少于2周，暂停收尾，基金从头敞开申购或赎回时，基金管理东谈主    应提前2个责任日在指定媒介上刊登基金从头敞开申购或赎回公告，并公告最近1个敞开日的基金份    额净值。     4、如发生暂停的时辰跨越2周，暂停期间，基金管理东谈主应每2成全少刊登暂停公告1次。暂停结    束，基金从头敞开申购或赎回时，基金管理东谈主应提前2个责任日在指定媒介上一语气刊登基金从头敞开    申购或赎回公告，并公告最近1个敞开日的基金份额净值。     （十四）基金转机     基金管理东谈主不错根据相关法律律例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东谈主管理的其    他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，相关法则由基金管理东谈主届时根据相关法律法    规及本基金合同的端正制定并公告，并实时见告基金托管东谈主与相关机构。     （十五）转托管     基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规    定的圭臬收取转托管费。     如果出现基金管理东谈主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因期间系统性能限制或其它合理原    因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东谈主的转托管肯求。     （十六）依期定额投资筹划     在各项条件熟练的情况下，本基金可为基金投资者提供依期定额投资筹划做事，具体实施方法以更    新后的招募说明书和基金管理东谈主届时的公告为准。     （十七）基金的非交易过户     指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制推广和经注册登记机构招供的其它情况而产生的非    交易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额投资者。     继承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额持有东谈主    将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制推广是指司法机构依据收效    司法文书将基金份额持有东谈专揽有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户    必须提供基金注册登记机构要求提供的相关贵府，对于相宜条件的非交易过户肯求自肯求受理日起2个    月内办理，并按基金注册登记机构端正的圭臬收费。     基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。     （十八）基金的冻结与解冻     基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。     基金注册登记机构只受理国度相关机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及注册登    记机构招供的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基    金份额所产生的权益一并冻结，法律律例、中国证监会或法院判决、裁定另有端正的除外。     当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他相关机构应断绝该部分基金份额的赎回申    请、转机出肯求、非交易过户以及基金的转托管肯求。     （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回     本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正或相关    公告。      八、基金的投资     （一）投资成见     在正确清楚中国经济发展特色的基础上，透过投资于优质股票和票息上风的固定收益证券，并结合    严格风险管理，为投资者带来踏实确当期收益与长期的成本升值。     （二）投资范围     本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括中小板、创业板    尽头他中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司    债、可转机债券、短期融资券、资产赞助证券、债券回购等）、货币市集器具、权证以及法律律例或中    国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监会的相关端正。如果法律律例或中国证监会    以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合标准后，不错将其纳入本基金的投资范围，但届    时仍需遵守灵验的投资比例限制。     本基金投资组合中股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的30%－80%；债券、货币市集工    具等占基金资产的20%－70%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不    低于基金资产净值的5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。     （三）投资理念     凯旋的投资管理在于大致建立一套范例的、具有实践意想的分析与投资方法，使之得以贯彻推广并    不到黄河心不死。     （四）投资策略     1、大类资产配置策略     大类资产配置策略的要津在于从上至下的宏不雅分析与从下到上的市集趋势分析的有机结合。一方    面，本基金将分析和估量浩瀚的宏不雅经济变量和关爱经济结构颐养过程中政策、律例的相关变化，另一    方面，本基金会对股票市集合座估值水平、债券市集合座收益率弧线变化进行定量分析，从而得出对可    投资市集走势和波动特征的判断。基于上述研究结果，本基金将决定股票、债券和现金等大类资产在给    定区间内的动态配置。     2、股票组合的构建与管理     本基金的股票投资采用行业配置携带下的个股精选方法，即：最初进行行业投资价值评估，笃定拟    投资的上风行业；其次进行行业内个股的精选，从质地和价钱两个维度精选优质股票构建股票组合。     （1）行业的采用与配置     本基金以“全球行业分类圭臬（GICS）”看成行业分手依据。在此基础上，本基金管理东谈主建立了系统    完善的行业投资价值评估体系——行业配置详细评分模子，通过动态监测行业投资价值的变化，加多投    资价值飞腾行业的权重，减少投资价值下降行业的权重，从而加多股票组合的行业配置效率。     行业配置详细评分模子以五分制为基础，将行业的投资价值从六个主要素进行评估：产业结构、国    家政策、景气度、盈利景色、市集弘扬以及相对价值。本基金管理东谈主的投资团队结合各证券研究机构的    行业研究后果与个东谈主的分析判断，给出行业评分和行业批驳，从而得到该行业各要素的得分，然后将各    要素得分加总，从而得到行业的详细评分。     （2）股票精选方法     本基金股票组合在行业配置携带下从质地和估值两个维度精选优质股票构建股票组合。     质地精选方法     本基金股票组合采用要素主不雅赋权和打分排序的方法进行质地精选。     下表展示了股票组合进行质地精选的盘算框架。该框架将股票质地相比的终了问题归结为四类指    标：盈利才智、利润率、速率和恰当。四类盘算又分别包括几个基本盘算。     股票组合质地精选盘算框架     盘算类别  基本盘算      盈利才智  每股收益增长率      净利润率的变化      运牟利润率的变化      运营收入增长率      利润率  净利润率      净资产收益率      运牟利润率      速率  存货盘活率      应收账款盘活率      恰当  速动比率      流动比率      估值考量的具体方法     本基金估值分析方法主要采用专科的估值模子，结合行业的不同特征，合理使用估值盘算。具体采    用的方法包括股利折现模子、解放现金流折现模子、市盈率法、市净率法、EV/EBITDA等方法。     个股笃定方法     依据行业投资价值排序结果及上表所示的精选框架，本基金在行业内将相关个股按质料盘算由高    到低进行排序，中式每个行业内详细分值排在前10名的股票看成股票组合的拟投资标的。其次结合估    值考量，采用被低估的股票，形成优化的股票组合。     股票组合的颐养     本基金对股票组合中的股票采用“买入并持有”的策略，直至股票的价钱达到或跨越其合理价值。同    时，将根据股票质地和估值景色的发展变化依期颐养股票组合。     3、债券组合的构建与管理     本基金的债券投资组合以具票息上风的债券看成主要投资对象，并通过对债券的信用、久期和凸性    等的活泼配置，进行相对积极主动的操作，力求获取卓绝债券基准的收益。     （1）投资策略     本基金在满足流动性及风险监控要求下，通过宏不雅经济方面从上至下的分析及债券市集方面自下    而上的判断，专揽市集利率水平的运行态势，根据债券市集收益率弧线的合座通顺成见进行债券投资。    具体的投资策略主要有：票息策略、息差策略、利差策略。     （2）个券采用     根据上述投资策略，本基金通过对个券相对于收益率弧线被低估（或高估）的进度分析，结合个券    的信用等第、交易市集、流动性、息票率、税赋特色等，充分挖掘价值相对被低估的个券，以专揽市集    失效所带来的投资契机。     （3）组合构建与组合颐养     通过上述投资策略，本基金初步完成债券组合的构建。在此过程中，需要遵守以下原则：债券组合    信用等第支撑在投资级以上水平；将债券组合的流动性支撑在适合的水平。     在投资过程中，本基金需要随时根据宏不雅经济、市集变化，以及基于流动性和风险管理的要求，对    债券组合进行颐养。     4、其他资产的投资策略     （1）权证投资策略     本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子算计权证价值。基金权证操作将    根据权证的高杠杆性、有限损失性、活泼性等本性结合基金的需要进行该居品的投资。主要计议运用的    策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。     （2）资产赞助证券投资策略     本基金将分析资产赞助证券的资产特征，意料背约率和提前偿付比率，并利用收益率弧线和期权定    价模子，对资产赞助证券进行估值。基金将严格限制资产赞助证券的总体投资范围并进行漫衍投资，以    裁减流动性风险。     （3）存托凭证投资策略     本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略推广。     （五）现金头寸管理     为了尽可能幸免基金操作过程中出现的现金过度和现金不及景色对基金运作的牵累，在现金头寸    管理上，本基金通过对内素性与外素性改日现金流的估量进行现金预算管理，实时满足基金运作中的流    动性需求。     （六）功绩相比基准     本基金功绩相比基准为：沪深300指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%。     跟着法律律例和市集环境发生变化，如果上述功绩相比基准不适用本基金，或者出现更泰斗的大致    表征本基金风险收益特征的功绩基准，本基金管理东谈主不错依据颐养基金份额持有东谈主正当权益的原则，根    据实践情况对功绩相比基准进行相应颐养。颐养功绩相比基准应经基金托管东谈主同意，报中国证监会备    案，基金管理东谈主应在颐养前2个责任日在指定媒介上赐与公告。     （七）风险收益特征     本基金系主动投资的搀和型基金，其风险收益特征从长期平均及预期来看，低于股票型基金，高于    货币市集基金，属于中高风险的证券投资基金品种。     （八）投资决策依据     1、国度相关法律律例、基金合同和本基金管理东谈主里面相关轨制的相关端正；     2、宏不雅经济、产业景色、上市公司基本面及相关政策等可能的影响要素；     3、可投资品种的预期风险、预期收益水平。     （九）投资决策经由     本基金采用投资决策委员会诱骗下的团队式投资管理模式。投资决策委员会依期就投资管理业务    的紧要问题进行筹商。基金司理、分析员、交易员在投资管理过程中包袱明确、密切合营，在各自职责    内按照业务标准孤立责任并合理地互相制衡。具体的投资管理标准如下：     1、研究部通过自身研究及借助外部研究形成相关公司分析、行业分析、宏不雅分析、市集分析以及    数据模拟的种种酬谢，为本基金的投资管理提供决策依据。     2、投资决策委员会依期召开会议，并依据上述酬谢为基金的投资成见、资产配置比例等提倡携带    性意见；如遇紧要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。     3、基金司理根据投资决策委员会的决议，参考上述酬谢，并结合自身对质券市集和上市公司的分    析判断，形成基金投资筹划，包括资产配置、行业配置、股票和债券采用，以及买卖时机。     4、交易部依据基金司理的指示，制定交易策略，统一推广投资组合筹划，进行具体品种的交易；    基金司理必须遵命投资组合决定权和交易下单权严格分离的端正。     5、投资风险限制委员会根据市集变化对投资组合筹划提倡风险堤防法度，监察稽核部对投资组合    筹划的推广过程进行日常监督和实时风险限制，基金司理依据基金申购和赎回的情况限制投资组合的    流动性风险。     （十）投资限制     本基金的投资组合将遵守以下限制：     （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的10%；     （2）本基金与由本基金管理东谈主管理的其他基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的10%；    本基金管理东谈主管理的全部敞开式基金(包括敞开式基金以及处于敞开期的依期敞开基金)持有一家上市    公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合    持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的30%；     （3）干涉宇宙银行间同行市集的债券回购融入的资金余额不得跨越基金资产净值的40%，债券回    购最长期限为1年，债券回购到期后不得缓期；     （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金所申报的股    票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （5）本基金投资组合中股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的30%－80%，债券、货币    市集器具等占基金资产的20%－70%；     （6）基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的    5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；     （7）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不跨越上一交易日基金资产净值的0.5%，基    金持有的全部权证的市值不跨越基金资产净值的3%，本基金管理东谈主管理的全部基金持有归拢权证的比    例不跨越该权证10%。投资于其他权证的投资比例，笃信法律律例或监管部门的相关端正；     （8）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产赞助证券的比例，不得跨越该资产赞助证券范围    的10%；本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产赞助证券的比例，不得跨越该基金资产净值的10%；    基金管理东谈主管理的全部证券投资基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产赞助证券，不得跨越其种种资    产赞助证券所有范围的10%；本基金持有的全部资产赞助证券，其市值不得跨越该基金资产净值的20%；     （9）本基金不得违背基金合同中其他相关该基金投资范围、投资策略、投资比例的端正；     （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产赞助证券。本基金持有资产支    持证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评级酬谢发布之日起三个月内全部卖出；     （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越本基金资产净值的15%；因证券市    场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素致使本基金不相宜前款所端正比例    限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；     （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，    可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；     （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推广；     （14）法律律例或监管部门对上述比例限制另有端正的，从其端正。     基金管理东谈主应当自转型之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的约定。在相宜相关    法律律例端正的前提下，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等非本基金管理东谈主的要素致使    基金的投资组合不相宜上述除（6）、（10、）（11）、（12）项外端正的投资比例的，基金管理东谈主应当在10    个交易日内进行颐养。法律律例或监管部门另有端正的，从其端正。     若法律律例或监管部门取消上述限制，履行适合标准后，本基金投资可不受上述端正限制。     （十一）绝交步履     为颐养基金份额持有东谈主的正当权益，本基金绝交从事下列步履：     1、承销证券；     2、向他东谈主贷款或者提供担保；     3、从事承担无尽包袱的投资；     4、买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；     5、向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债券；     6、买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与基金管理东谈主、基金托管东谈主有其他紧要    犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；     7、从事内幕交易、操纵证券交易价钱尽头他不刚直的证券交易行动；     8、依照法律律例相关端正，由中国证监会端正绝交的其他行动。     若法律律例或监管部门取消上述绝交性端正，履行适合标准后，本基金投资可不受上述端正限制。     （十二）基金管理东谈主代表基金期骗推动权利的处理原则及方法     1、基金管理东谈主按照国度相关端正代表基金孤立期骗推动权利，保护基金份额持有东谈主的利益；     2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的规画管理；     3、有益于基金财产的安全与升值；     4、欠亨过关联交易为    自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在犀利关系的第三东谈主牟取任何欠妥利益。     （十三）基金的融资、融券     本基金不错根据相关法律律例和政策的端正进行融资、融券。     （十四）侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原    则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同    的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益    特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权    益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。     （十五）基金投资组合酬谢     基金管理东谈主的董事会及董事保证本酬谢所载贵府不存在虚假记录、误导性敷陈或紧要遗漏，并对其    内容的真实性、准确性和完竣性承担个别及连带包袱。     基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同端正，于2022年10月25日复核了本    酬谢中的财务盘算、净值弘扬和投资组合酬谢等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性敷陈或者    紧要遗漏。     本投资组合酬谢所载数据为止2022年09月30日。     1、酬谢期末基金资产组合情况     序号  名目  金额（元）  占基金总资产的比例（%）      1  权益投资  44，078，345.08  62.84       其中：股票  44，078，345.08  62.84      2  基金投资  -  -      3  固定收益投资  16，634，975.44  23.71       其中：债券  16，634，975.44  23.71       资产赞助证券  -  -      4  贵金属投资  -  -      5  金融生息品投资  -  -      6  买入返售金融资产  -  -       其中：买断式回购的买入返售金融资产  -  -      7  银行入款和结算备付金所有  7，630，164.19  10.88      8  其他资产  1，802，821.10  2.57      9  所有  70，146，305.81  100.00      2、酬谢期末按行业分类的股票投资组合     （1）酬谢期末按行业分类的境内股票投资组合     代码  行业类别  公允价值（元）  占基金资产净值比例（%）      A  农、林、牧、渔业  -  -      B  采矿业  445，200.00  0.66      C  制造业  34，299，454.42  50.68      D  电力、热力、燃气及水坐褥和供应业  979，554.00  1.45      E  建筑业  1，247，511.00  1.84      F  批发和零卖业  1，236，091.00  1.83      G  交通运载、仓储和邮政业  462，574.00  0.68      H  住宿和餐饮业  -  -      I  信息传输、软件和信息期间管行状  4，156，245.66  6.14      J  金融业  -  -      K  房地产业  296，448.00  0.44      L  租借和商务管行状  -  -      M  科学研究和期间管行状  -  -      N  水利、环境和寰球设施管理业  474，632.00  0.70      O  住户做事、修理和其他管行状  -  -      P  造就  -  -      Q  卫生和社会责任  -  -      R  文化、体育和文娱业  -  -      S  详细  480，635.00  0.71       所有  44，078，345.08  65.13      （2）酬谢期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本酬谢期末未持有港股通投资的股票。     3、酬谢期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细     序号  股票代码  股票称呼  数目（股）  公允价值（元）  占基金资产净值比例（%）      1  600893  航发能源  16，900  708，955.00  1.05      2  600760  中航沈飞  9，200  560，740.00  0.83      3  688066  航天宏图  7，178  520，189.66  0.77      4  000738  航发限制  20，400  512，448.00  0.76      5  300775  三角防务  14，100  506，613.00  0.75      6  002339  积成电子  71，200  504，096.00  0.74      7  603339  四方科技  41，000  500，610.00  0.74      8  603689  皖自然气  66，000  490，380.00  0.72      9  603817  海峡环保  79，800  489，174.00  0.72      10  000790  华神科技  107，800  480，788.00  0.71      4、酬谢期末按债券品种分类的债券投资组合     序号  债券品种  公允价值（元）  占基金资产净值比例（%）      1  国度债券  5，081，082.19  7.51      2  央行单据  -  -      3  金融债券  -  -       其中：政策性金融债  -  -      4  企业债券  -  -      5  企业短期融资券  -  -      6  中期单据  -  -      7  可转债（可交换债）  11，553，893.25  17.07      8  同行存单  -  -      9  其他  -  -      10  所有  16，634，975.44  24.58      5、酬谢期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细     序号  债券代码  债券称呼  数目（张）  公允价值（元）  占基金资产净值比例（%）      1  019666  22国债01  50，000  5，081，082.19  7.51      2  110073  国投转债  14，470  1，509，231.70  2.23      3  128034  江银转债  12，540  1，504，757.74  2.22      4  110079  杭银转债  11，750  1，446，226.05  2.14      5  128048  张行转债  11，910  1，433，986.84  2.12      6、酬谢期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产赞助证券投资明细     本基金本酬谢期末未投资资产赞助证券。     7、酬谢期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细     本基金本酬谢期末未投资贵金属。     8、酬谢期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细     本基金本酬谢期末未投资权证。     9、酬谢期末本基金投资的股指期货交易情况说明     （1）酬谢期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本酬谢期末未投资股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金本酬谢期末未投资股指期货。     10、酬谢期末本基金投资的国债期货交易情况说明     （1）本期国债期货投资政策     本基金本酬谢期末未投资国债期货。     （2）酬谢期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本酬谢期末未投资国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本酬谢期末未投资国债期货。     11、投资组合酬谢附注     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜谒，或在酬谢编制日前一    年内受到公开诽谤、处罚的情形     （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库     （3）其他资产组成     序号  称呼  金额（元）      1  存出保证金  36，110.25      2  应收证券计帐款  1，766，041.84      3  应收股利  -      4  应收利息  -      5  应收申购款  669.01      6  其他应收款  -      7  其他  -      8  所有  1，802，821.10      （4）本酬谢期末持有的处于转股期的可转机债券明细     序号  债券代码  债券称呼  公允价值（元）  占基金资产净值比例（%）      1  110073  国投转债  1，509，231.70  2.23      2  128034  江银转债  1，504，757.74  2.22      3  110079  杭银转债  1，446，226.05  2.14      4  128048  张行转债  1，433，986.84  2.12      5  127032  苏行转债  1，389，931.74  2.05      6  113516  苏农转债  1，314，255.96  1.94      7  110053  苏银转债  1，199，946.54  1.77      8  110043  无锡转债  1，044，588.95  1.54      9  113052  兴业转债  710，967.73  1.05      （5）酬谢期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明     本基金本酬谢期末前十名股票不存在流畅受限情况。     （6）投资组合酬谢附注的其他笔墨描摹部分     因四舍五入原因，投资组合酬谢平分项之和与所有可能存在尾差。     （十六）基金的功绩     本基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定    盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日弘扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策    前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据为止2022年09月30日。     1、本酬谢期基金份额净值增长率尽头与同期功绩相比基准收益率的相比     （1）优质精选活泼配置搀和A类份额     阶段  份额净值增长率①  份额净值增长率圭臬差②  功绩相比基准收益率③  功绩相比基准收益率圭臬差④  ①－③  ②－④      2011-08-16至2011-12-31  1.60%  0.06%  1.89%  0.00%  -0.29%  0.06%      2012-01-01至2012-12-31  3.66%  0.20%  4.62%  0.00%  -0.96%  0.20%      2013-01-01至2013-12-31  2.42%  0.18%  4.25%  0.00%  -1.83%  0.18%      2014-01-01至2014-12-31  6.56%  0.11%  4.22%  0.01%  2.34%  0.10%      2015-01-01至2015- 1.96%  0.08%  1.59%  0.01%  0.37%  0.07%      06-01            自基金合同收效日至份额分类前  17.19%  0.14%  16.55%  0.01%  0.64%  0.13%      2015-06-02至2015-12-31  2.21%  0.09%  1.78%  0.01%  0.43%  0.08%      2016-01-01至2016-12-31  -2.06%  0.14%  2.75%  0.01%  -4.81%  0.14%      2017-01-01至2017-10-09  11.02%  0.34%  2.12%  0.01%  8.90%  0.33%      份额分类后至转型前  8.22%  0.31%  6.65%  0.01%  1.57%  0.30%      2017-10-10至2017-12-31  -0.69%  0.29%  1.49%  0.43%  -2.18%  -0.14%      2018-01-01至2018-12-31  -21.03%  0.97%  -11.99%  0.73%  -9.04%  0.24%      2019-01-01至2019-12-31  25.30%  1.03%  19.63%  0.67%  5.67%  0.36%      2020-01-01至2020-12-31  49.08%  1.38%  14.85%  0.77%  34.23%  0.61%      2021-01-01至2021-12-31  -3.02%  1.18%  -1.50%  0.65%  -1.52%  0.53%      2022-01-01至2022-09-30  -17.40%  0.87%  -12.83%  0.70%  -4.57%  0.17%      自基金转型起于今  17.36%  1.09%  5.37%  0.70%  11.99%  0.39%      （2）优质精选活泼配置搀和C类份额     阶段  份额净值 份额净值增长 功绩相比基 功绩相比基准收 ①-③  ②-④       增长率①  率圭臬差②  准收益率③  益率圭臬差④        2016-09-14至2016-12-31  -2.52%  0.21%  0.82%  0.01%  -3.34%  0.20%      2017-01-01至2017-10-09  10.92%  0.31%  2.12%  0.01%  8.80%  0.30%      基金成立至转型前  8.12%  0.29%  2.94%  0.01%  5.18%  0.28%      2017-10-10至2017-12-31  -0.86%  0.29%  1.49%  0.43%  -2.35%  -0.14%      2018-01-01至2018-12-31  -21.08%  0.98%  -11.99%  0.73%  -9.09%  0.25%      2019-01-01至2019-12-31  25.28%  1.02%  19.63%  0.67%  5.65%  0.35%      2020-01-01至2020-12-31  49.16%  1.37%  14.85%  0.77%  34.31%  0.60%      2021-01-01至2021-12-31  -3.05%  1.17%  -1.50%  0.65%  -1.55%  0.52%      2022-01-01至2022-09-30  -17.46%  0.87%  -12.83%  0.70%  -4.63%  0.17%      自基金转型起于今  16.99%  1.08%  5.37%  0.70%  11.62%  0.38%      2、自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动尽头与同期功绩相比基准收益率变动的相比     注：     （1）“金元比联保本搀和型证券投资基金”（系本基金前身，以下简称“本基金”）合同收效日为2011    年08月16日。自2017年10月10日起，本基金转型为搀和型证券投资基金，功绩基准累计增长率以    2017年10月09日指数为基准；     （2）本基金投资组合中股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的30%－80%；债券、货币    市集器具等占基金资产的20%－70%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的    比例不低于基金资产净值的5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；     （3）本基金功绩相比基准为“沪深300指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%”。     九、基金的财产     （一）基金资产总值     基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以尽头他资产的价值    总和。     （二）基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。     （三）基金财产的账户     本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交易计帐资金的结算备    付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的面孔开立基金证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管    账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户    以尽头他基金财产账户相孤立。     （四）基金财产的刑事包袱     基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主守护。基金管理    东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理东谈主、    基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费、C类基金份额的销售做事费以及基金合同约定    的其他用度。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有财产承担法律包袱，其债权东谈主不得对基金财产期骗请求    冻结、扣押和其他权利。     基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金财    产不属于其计帐财产。     基金财产的债权，不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债    务，不得互相抵销。     除依据《基金法》、基金合同尽头他相关端正刑事包袱外，基金财产不得被刑事包袱。非因基金财产自己承    担的债务，不得对基金财产强制推广。     十、基金财产的估值     （一）估值目的     基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金相关金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依    据。     （二）估值日     本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国度法律律例端正需要对外露馅基金    净值的非交易日。     （三）估值对象     基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证尽头他基金资产。     （四）估值方法     1、股票估值方法：     （1）上市股票的估值：     上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环    境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了    紧要变化的，将参考近似投资品种的现行市价及紧要变化要素，颐养最近交易日收盘价，笃定公允价值    进行估值。     （2）未上市股票的估值：     1）初次刊行未上市的股票，采用估值期间笃定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情    况下，按成本价估值；     2）送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的归拢    股票的市价进行估值；     3）初次公设备行有明确锁依期的股票，归拢股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的    归拢股票的市价进行估值；     4）非公设备行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关端正笃定公    允价值。     （3）在职何情况下，基金管理东谈主如采用本项第（1）-（2）小项端正的方法对基金资产进行估值，    均应被以为采用了适合的估值方法。然则，如果基金管理东谈主以为按本项第（1）-（2）小项端正的方法    对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定    后，按最能反应公允价值的价钱估值。     （4）国度有最新端正的，按其端正进行估值。     2、债券估值方法：     （1）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估    值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估    值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行    使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值    价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情    况下，按成本估值。     （2）在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外），中式第三方估值机构    提供的相应品种当日的估值净价估值。     （3）对在交易所市集上市交易的可转机债券，按照逐日收盘价看成估值全价。     （4）对在交易所市集挂牌转让的资产赞助证券，估值日不存在活跃市集时采用估值期间笃定其公    允价值进行估值。如成本大致近似体现公允价值，应络续评估上述作念法的适合性，并在情况发生改变时    作念出适合颐养。     3、权证估值办法：     （1）基金持有的权证，从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交    易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最    近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价    及紧要变化要素，颐养最近交易市价，笃定公允价钱。     （2）初次刊行未上市的权证，采用估值期间笃定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的    情况下，按成本估值。     （3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手交易、但未行权的权证，采用估值期间笃定公允价值    进行估值。     （4）在职何情况下，基金管理东谈主如采用本项第（1）-（3）项端正的方法对基金资产进行估值，均    应被以为采用了适合的估值方法。然则，如果基金管理东谈主以为按本项第（1）-（3）项端正的方法对基    金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按    最能反应公允价值的价钱估值。     （5）国度有最新端正的，按其端正进行估值。     4、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。     5、其他有价证券等资产按国度相关端正进行估值。     （五）估值标准     基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金份额净值由基金管理东谈主完成估值后，将估值结果以书面花样    报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同端正的估值方法、时辰、标准进行复核，基金托管东谈主复核无误    后签章复返给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据本基金合同和相关法律律例的端正赐与公布。月末、年中    和年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。     （六）估值谬误的处理     基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的法度确保基金资产估值的准确性、实时性。     本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：     1、差错类型     本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或代销机构或投资者自身    的罪状形成差错，导致其他当事东谈主碰到损失的，差错的包袱东谈主应当对由于该差错碰到损失确当事东谈主（“受    损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。     上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据算计差错、系统故障差错、    下达指示差错等；对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间水平不成意料、不成幸免、不成克    服，则属不可抗力，按照下述端正推广。     由于不可抗力原因形成投资者的交易贵府灭失或被谬误处理或形成其他差错，因不可抗力原因出    现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿包袱，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥    得利的义务。     2、差错处理原则     （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错包袱方应实时妥洽各方，实时进行更正，因    更正差错发生的用度由差错包袱方承担；由于差错包袱方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失    的，由差错包袱方承担；若差错包袱方照旧积极妥洽，况兼有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正    而未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。差错包袱方应付更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保差错    已得到更正；     （2）差错的包袱方对可能导致相关当事东谈主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对差错的    相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责；     （3）因差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错包袱方仍应付差错负    责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失，    则差错    包袱方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付    欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其    照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给差错包袱方；     （4）差错颐养采用尽量归附至假设未发生差错的正确情形的面孔；     （5）差错包袱方断绝进行抵偿时，如果因基金管理东谈主的步履形成基金财产损失机，基金托管东谈主应    为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的步履形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金    的利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产的损失，并断绝进行抵偿    时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿；     （6）如果出现差错确当事东谈主未按端正对受损方进行抵偿，况兼依据法律律例、基金合同或其他规    定，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿包袱，则基金管理东谈主有权向有包袱    确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失；     （7）按法律律例端正的其他原则处理差错。     3、差错处理标准     差错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：     （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据差错发生的原因笃定差错的包袱方；     （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；     （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的包袱方进行更正和抵偿损失；     （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更    正，并就差错的更正向相关当事东谈主进行阐发。     4、基金份额净值差错处理的原则和方法     （1）当基金份额净值少量点后4位以内（含第4位）发生差错时，视为基金份额净值谬误；基金    份额净值出现谬误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理的法度驻防损失进    一步扩大；当谬误达到或跨越基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当实时文告基金托管东谈主并报中    国证监会；谬误偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金管理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证    监会备案；当发生净值算计谬误时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，    应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。     （2）当基金份额净值算计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基金管理东谈主和    基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的包袱，经阐发后按以下条件进行抵偿：     1）本基金的基金司帐包袱方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边在对等基础    上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金司帐包袱方的建议推广，由此给基金份额持有东谈主和基金形成    的损失，由基金管理东谈主负责赔付；     2）若基金管理东谈主算计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托管东谈主未对算计    过程提倡疑义或要求基金管理东谈主书面说明，份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法    规的端正对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，其中基金管理东谈主承担    50%，基金托管东谈主承担50%；     3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的算计结果，诚然屡次从头算计和查对，尚不成达    成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的算计结果对外公布，由此给基金    份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付；     4）由于基金管理东谈主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净    值算计谬误而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金管理东谈主负责赔付。     （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统设立而产生的净值算计尾差，以基金管理东谈主算计    结果为准。     （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业有通行作念法，两边当事    东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。     （七）暂停估值的情形     1、基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；     2、因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；     3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主    应当暂停估值；     4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。     （八）基金净值的阐发     用于基金信息露馅的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责算计，基金托管东谈主负责进行    复核。基金管理东谈主应于每个责任日交易收尾后将当日的净值算计结果发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对    净值算计结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据本基金合同和相关法律律例的端正对    基金净值赐与公布。     基金份额净值的算计精准到0.0001元，少量点后第五位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。     （九）特殊情形的处理     1、基金管理东谈主或基金托管东谈主按股票估值方法的第（3）项、权证估值方法的第（4）项进行估值时，    所形成的误差不看成基金资产估值谬误处理。     2、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据谬误，相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，    基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采用必要、适合、合理的法度进行查验，然则未能发现该谬误而形成    的基金份额净值算计谬误，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除抵偿包袱。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应    积极采用必要的法度摒除由此形成的影响。     （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值     本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的基金净    值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。     十一、基金的收益与分拨     （一）基金利润的组成     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除相关用度后的余额，基金    已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。     （二）基金可供分拨利润     基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益的孰低数。     （三）收益分拨原则     本基金收益分拨应遵守下列原则：     1、在相宜相关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分拨6次，若进行收益分拨，则每次    基金收益分拨比例不低于该次收益分拨基准日可供分拨利润的10%；若《基金合同》收效不悦3个月    可不进行收益分拨。     2、基金收益分拨面孔分为现金分红与红利再投资，投资者可采用现金红利或将现金红利按除权日    的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分拨面孔是现金分    红。     3、本基金归拢类别的每份基金份额享有同瓜分拨权。     4、基金收益分拨后每一基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去    每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。     5、基金当期收益应先弥补上期累计亏本后，才可进行收益分拨。     6、法律律例或监管机构另有端正的从其端正。     在不影响投资者利益的情况下，基金管理东谈主可在法律律例允许的前提下酌情颐养以上基金收益分    配原则，此项颐养不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。     （四）收益分拨有盘算     基金收益分拨有盘算中应载明基金期末可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时辰、分    配数额及比例、分拨面孔、支付面孔等内容。     （五）收益分拨的时辰和标准     1、本基金收益分拨有盘算由基金管理东谈主拟定、由基金托管东谈主核实后笃定，基金管理东谈主按法律律例的    端正公告。     2、在分拨有盘算公布后（依据具体有盘算的端正），基金管理东谈主就支付的现金红利向基金托管东谈主发送划    款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分红资金的划付。     3、基金红利披发日距离收益分拨基准日（即期末可供分拨利润算计为止日）的时辰不得跨越15个    责任日。     （六）收益分拨中发生的用度     1、收益分拨采用红利再投资面孔免收再投资的用度。     2、本基金收益分拨时发生的银行转账等手续用度由基金份额持有东谈主自行承担；如果基金份额持有    东谈主所获现金红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将该基金份额持有东谈主的现金红    利按除权日的基金份额净值转为基金份额。     （七）实施侧袋机制期间的收益分拨     本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。     十二、基金的用度与税收     （一）基金用度的种类     1、基金管理东谈主的管理费；     2、基金托管东谈主的托管费；     3、本基金从C类基金份额的基金财产入网提的销售做事费；     4、基金合同收效后的信息露馅用度；     5、基金份额持有东谈主大会用度；     6、基金合同收效后与基金相关的司帐师费和讼师费；     7、基金的证券交易用度；     8、基金财产拨划支付的银行用度；     9、按照国度相关端正不错在基金财产中列支的其他用度。     （二）上述基金用度由基金管理东谈主在法律律例端正的范围内按照公允的市集价钱笃定，法律律例    另有端正时从其端正。     （三）基金用度计提方法、计提圭臬和支付面孔     1、基金管理东谈主的管理费     在频繁情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。算计方法如下：     H=E×1.50%/畴昔天数，H为逐日应计提的基金管理费，E为前一日基金资产净值。     基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示，经基金托    管东谈主复核后于次月首日起3个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、休    息日，支付日历顺延。     2、基金托管东谈主的托管费     在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。算计方法如下：     H=E×0.25%/畴昔天数，H为逐日应计提的基金托管费，E为前一日基金资产净值。     基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托    管东谈主复核后于次月首日起3个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休    息日，支付日历顺延。     3、基金的销售做事费     本基金A类基金份额不收取销售做事费，C类基金份额的销售做事费年费率为0.10%，按前一日C    类基金份额的基金资产净值的0.10%年费率计提。销售做事费的算计方法如下：H＝E×0.10%/畴昔天数，    H为C类基金份额逐日应计提的销售做事费，E为C类基金份额前一日基金资产净值。     销售做事费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售做事费划付指示，经基    金托管东谈主复核后于次月首日起3个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，经基金管理东谈主代    付给各销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。     4、上述（一）中4到9项用度由基金托管东谈主根据其他相关法律律例及相应公约的端正，按用度支    出金额支付，列入或摊入当期基金用度。     （四）不列入基金用度的名目     基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金财产的损失，以及处    理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。     （五）基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况颐养基金管理费率、基金托管费率和销售服    务费费率。裁减基金管理费率、基金托管费率和销售做事费费率，不必召开基金份额持有东谈主大会。基金    管理东谈主必须依影相关端正最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。     （六）实施侧袋机制期间的基金用度     本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现    后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的    端正。     （七）基金税收     基金和基金份额持有东谈主根据国度法律律例的端正，履行征税义务。     十三、基金的司帐与审计     （一）基金的司帐政策     1、基金管理东谈主为本基金的司帐包袱方；     2、本基金的司帐年度为公历每年的01月01日至12月31日；     3、本基金的司帐核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元；     4、司帐轨制推广国度相关的司帐轨制；     5、本基金孤立建账、孤立核算；     6、基金管理东谈主及基金托管东谈主分别保留完竣的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算，按影相关规    定编制基金司帐报表；     7、基金托管东谈主依期与基金管理东谈主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并书面阐发。     （二）基金的审计     1、基金管理东谈主遴聘具有从事证券、期货相关业务阅历的司帐师事务所尽头注册司帐师对本基金年    度财务报表尽头他端正事项进行审计。司帐师事务所尽头注册司帐师与基金管理东谈主、基金托管东谈主互相独    立。     2、司帐师事务所更换承办注册司帐师时，应事前征得基金管理东谈主和基金托管东谈主同意。     3、基金管理东谈主（或基金托管东谈主）以为有充足意义更换司帐师事务所，经基金托管东谈主（或基金管理    东谈主）同意后不错更换。基金管理东谈主应当依据相关端正在指定媒介上公告。     十四、基金的信息露馅     （一）本基金的信息露馅应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、基金合同尽头他相关    端正。     （二）信息露馅义务东谈主     本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主    等法律律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。     本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国证监会的    端正露馅基金信息，并保证所露馅信息的真实性、准确性、完竣性、实时性、简明性和易得性。     本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予露馅的基金信息通过中国证监会指    定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定的互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介露馅，并    保证基金投资者大致按照基金合同约定的时辰和面孔查阅或者复制公开露馅的信息贵府。     （三）本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：     1、虚假记录、误导性敷陈或者紧要遗漏；     2、对质券投资功绩进行估量；     3、违规承诺收益或者承担损失；     4、谩骂其他基金管理东谈主、基金托管东谈主或者基金份额销售机构；     5、登载任何当然东谈主、法东谈主或者坐法东谈主组织的祝颂性、逢迎性或推选性的笔墨；     6、中国证监会绝交的其他步履。     （四）本基金公开露馅的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基金信息露馅义务东谈主应    保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。     本基金公开露馅的信息采用阿拉伯数字；除迥殊说明外，货币单元为东谈主民币元。     （五）公开露馅的基金信息     公开露馅的基金信息包括：     1、招募说明书、基金合同、托管公约、基金居品贵府概要     转型时将招募说明书、基金合同提要登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、    托管公约登载在网站上。     （1）招募说明书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的全部事项，说明基金申购和赎回安排、    基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东谈主做事等内容。本基金合同收效后，基    金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在    指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，    基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。     （2）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会召开的规    则及具体标准，说明基金居品的本性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。     （3）托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产守护及基金运作监督等行动中的权利、    义务关系的法律文献。     （4）基金居品贵府概如果基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。    《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更    新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息    发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金居品贵府    概要。     2、基金净值信息公告     本基金合同收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站上    露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。     在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过指定网    站、基金销售机构网站或者营业网点露馅敞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。     基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站上露馅半年度和年度临了一    日的基金份额净值和基金份额累计净值。     3、基金依期酬谢，包括基金年度酬谢、基金中期酬谢和基金季度酬谢（含资产组合季度酬谢）     基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度酬谢，并将年度酬谢正文登载于指    定网站上，将年度酬谢请示性公告登载在指定报刊上。基金年度酬谢的财务司帐酬谢应当经过具有证    券、期货相关业务阅历的司帐师事务所审计。     基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期酬谢，并将中期酬谢正文登载在    指定网站上，将中期酬谢请示性公告登载在指定报刊上。     基金管理东谈主应当在季度收尾之日起15个责任日内，编制完成基金季度酬谢，并将季度酬谢登载在    指定网站上，并将季度酬谢请示性公告登载在指定报刊上。     基金合同收效不及2个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度酬谢、中期酬谢或者年度酬谢。     酬谢期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的    权益，基金管理东谈主至少应当在季度酬谢、中期酬谢、年度酬谢等依期酬谢文献中“影响投资者决策的其    他关键信息”项下露馅该投资者的类别、酬谢期末持有份额及占比、酬谢期内持有份额变化情况及本基    金的专有风险。     本基金络续运作过程中，应当在基金年度酬谢和中期酬谢中露馅基金组结伴产情况尽头流动性风    险分析等。     4、临时酬谢     本基金发生紧要事件，相关信息露馅义务东谈主应当在2日内编制临时酬谢书，，并登载在指定报刊和    指定网站上。     前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事    件：     （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；     （2）基金合同停止、基金计帐；     （3）转机基金运作面孔、基金合并；     （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；     （5）基金管理东谈主寄予基金做事机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委    托基金做事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；     （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；     （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的推动、基金管理东谈主的实践限制东谈主变更；     （8）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主基金有意托管部门负责东谈主发生变动；     （9）基金管理东谈主的董事在最近12个月内变更跨越50%；基金管理东谈主、基金托管东谈主基金托管部门    的主要业务东谈主员在最近12个月内变动跨越30%；     （10）波及基金财产、基金管理业务和基金托管业务的诉讼或者仲裁；     （11）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相关步履受到紧要行政处罚、刑事    处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到紧要行政处罚、刑事处    罚；     （12）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主尽头控股推动、实践限制东谈主或者与其    有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国    证监会另有端正的除外；     （13）基金收益分拨事项；     （14）管理费、托管费、销售做事费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提面孔和费率发生变更；     （15）基金份额净值计价谬误达基金份额净值0.5%；     （16）本基金运转办理申购、赎回；     （17）本基金发生大都赎回并宽限办理；     （18）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；     （19）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；     （20）基金推出新业务或做事；     （21）发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；     （22）基金信息露馅义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的    其他事项或中国证监会端正的其他事项。     5、清晰公告     在本基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金份额价钱    产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相关信息露馅义务东谈主洞悉    后应当立即对该音讯进行公开清晰，并将相关情况立即酬谢中国证监会。     6、基金份额持有东谈主大会决议     基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并赐与公告。召开基金份    额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前30日公告基金份额持有东谈主大会的召开时辰、会议花样、审议事    项、议事标准和表决面孔等事项。     基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主对基金份额持有东谈主大    会决定的事项不照章履行信息露馅义务的，召集东谈主应当履行相关信息露馅义务。     7、实施侧袋机制期间的信息露馅     本基金实施侧袋机制的，相关信息露馅义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明书的端正进    行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。     8、中国证监会端正的其他信息。     （六）信息露馅事务管理     基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定有意部门及高档管理东谈主员负责管理    信息露馅事务。     基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息露馅内容与花样准则    的端正。     基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的端正和基金合同的约定，对基金管理东谈主编制的基    金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金依期酬谢和更新的招募说明书、基金居品    贵府概要、基金计帐酬谢等公开露馅的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电    子阐发。     基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊露馅本基金的信息。基金管理东谈主、基金托    管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、    完竣、实时。     基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介露馅信    息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介露馅信息，况兼在不同媒介上露馅归拢信息的内容应当一致。     （七）信息露馅文献的存放与查阅     招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额发售机构的住所，供公众    查阅、复制。     基金依期酬谢公布后，应当分别置备于基金管理东谈主和基金托管东谈主的住所，以供公众查阅、复制。     投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。     照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律律例端正将信息置备于各    自住所，供社会公众查阅、复制。     （八）本基金信息露馅事项以法律律例端正及本章量入计出定的内容为准。     十五、侧袋机制     （一）侧袋机制的实施条件     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原    则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同    的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。     基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个责任日内遴聘于侧袋机制启用日    发表意见且相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并    露馅专项审计意见。     （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回     1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，阐发相应侧袋账    户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日    收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。     2、实施侧袋机制期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转机；同期，基金管理东谈主    按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停    申购，具体事项届时将由基金管理东谈主在相关公告中端正。     3、除基金管理东谈主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招募说明书“基    金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。大都赎回按照单个敞开日内主袋账    户份额净赎回肯求跨越前一日主袋账户总份额的10%认定。     4、基金份额的登记     侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应付侧袋账户份额实行孤立管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋    账户使用孤立的基金代码。     （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩     侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业    绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主、基金做事机构    在算计各项投资运作盘算和基金功绩相关盘算时仅需计议主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基    金净资产减少在算计基金功绩相关盘算时按投资损失处理。     基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的颐养，因资产    流动性受限等中国证监会端正的情形除外。     基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。     （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算     本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的    基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应付侧袋账户单独    设立账套，实行孤立核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账    户的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的相关要求。     （五）实施侧袋机制期间的基金用度     1、本基金实施侧袋机制的，基金管理费、基金托管费等按主袋账户基金资产净值看成基数计提。     2、与侧袋账户相关的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度    可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。基金管理费除外的其他用度详见届时发布的相关公告。     3、因启用侧袋机制产生的盘问、审计用度等由基金管理东谈主承担。     （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付     特定资产以可出售、可转让、归附交易等面孔归附流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主    利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等面孔，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金    项。     侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应当实时向侧袋账户全部    份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次    处置变现后均应按影相关法律律例要求实时发布临时公告。     侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券    法》端正的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。     侧袋账户资产十足计帐后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。     （七）侧袋机制的信息露馅     1、临时公告     在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的事    项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，    基金管理东谈主在每次处置变现后均应按影相关法律律例要求实时发布临时公告。     2、基金净值信息     基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分端正的基金净值信息露馅面孔和频率露馅主    袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停露馅侧袋账户的基金    净值信息。     3、依期酬谢     侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当按照法律律例的端正在基金依期酬谢中露馅酬谢期内侧袋账    户相关信息，基金依期酬谢中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相关信息在依期报    告中单独进行露馅。司帐师事务所对基金年度酬谢进行审计时，应付酬谢期内基金侧袋机制运行相关的    司帐核算和年度酬谢露馅，推广适合标准并发表审计意见。     （八）本部分对于侧袋机制的相关端正，但凡顺利援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律    律例或监管法则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管法则针对侧袋机制的内容    有进一步端正的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合标准后，在对基金份额持有东谈主利益    无骨子性不利影响的前提下，可顺利对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审    议。     十六、基金的风险揭示     本基金看成搀和型证券投资基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种。本基金主要具有以下风    险：     （一）市集风险     证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资情绪和交易轨制等各式要素的影响，导致基金收益水    平变化，产生风险，主要包括：     1、政策风险     因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市集价钱    波动而产生风险。     2、经济周期风险     随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股    票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。     3、利率风险     金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利精炼接影响着债券的价钱和收益率，    影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。     4、上市公司规画风险     上市公司的规画好坏受多种要素影响，如管理才智、财务景色、市集出息、行业竞争、东谈主员素养等，    这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司规画不善，其股票价钱可能着落，或者    大致用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来漫衍这种非系统风    险，但不成十足遁藏。     5、信用风险     主如果指债务东谈主的背约风险，若债务东谈主规画不善，资不抵债，债权东谈主可能会损失掉大部分的投资，    这主要体目下企业债中。     6、购买力风险     基金的利润将主要通过现金花样来分拨，而现金可能因为通货蔓延的影响而导致购买力下降，从而    使基金的实践收益下降。     7、债券收益率弧线风险     债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动相关的风险，单一的久期盘算并不成充分反应    这一风险的存在。     8、再投资风险     再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率飞腾所带来的    价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所    得的利息收入进行再投资时，将取得比之前较少的收益率。     （二）管理风险     在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、训导、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和    对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理东谈主    的管理水平、管理技巧和管理期间等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理东谈主的要素而影响基金收    益水平。     （三）流动性风险     流动性风险可视为一种详细性风险，它是其他风险在基金管理和公司合座规画方面的详细体现。中    国的证券市集还处在初期发展阶段，在某些情况下某些投资品种的流动性欠安，由此可能影响到基金投    资收益的终了。敞开式基金要随时应付投资者的赎回，如果基金资产不成速即蜕变成现金，或者变现为    现金时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大都赎回时，如果基    金资产变现才智差，可能会产生基金仓位颐养的贫乏，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。     （四）资产赞助证券投资风险     尽管基金管理东谈主本着严慎和风险可控的原则进行资产赞助证券投资，但仍面对以下风险：     1、信用风险     基金所投资的资产赞助证券之债务东谈主出现背约，或在交易过程中发生交收背约，或由于资产赞助证    券信用质料裁减导致证券价钱下降，形成基金财产损失。     2、利率风险     市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导致资产赞助证券的收益率和价钱的变动，    一般而言，如果市集利率飞腾，基金持有资产赞助证券将面对价钱下降、本金损失的风险，而如果市集    利率下降，资产赞助证券利息的再投资收益将面对下降的风险。     3、流动性风险     受资产赞助证券市集范围及交易活跃进度的影响，可能无法在合理的时辰内以公允价钱卖出较大    数目的资产赞助证券，存在一定的流动性风险。     4、提前偿付风险     债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产面对再投资风险。     5、操作风险     在资产赞助证券的投资过程中由于未能按照既有的操作经由进行操作或操作诞妄未能达到预期投    资成见而形成的风险。     6、法律风险     在资产赞助证券的投资运作过程中，由于违背投资限制、信息露馅的相关法律律例的端正或居品合    同的约定，导致公司利益受损或受到监管处罚的风险。     （五）存托凭证投资风险     本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还    将承担与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制相关的专有风险，具体包括但不限于以下    风险：     1、与存托凭证相关的风险     （1）存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础    证券权益。存托凭证持有东谈主实践享有的权益与境外基础证券持有东谈主的权益诚然基本极度，但并不成等同    于顺利持有境外基础证券。     （2）本基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托公约，成为存托    公约确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等面孔进行修改，本基金无法单独要求红筹公    司或者存托东谈主对存托公约作出额外修改。     （3）本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的推动，不成以推开赴份顺利期骗股    东权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并期骗分红、投票等权利。     （4）存托凭证存续期间，存托凭证名目内容可能发生紧要、骨子变化，包括但不限于存托凭证与    基础证券转机比例发生颐养、红筹公司和存托东谈主可能对存托公约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、    存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前文告的面孔，即对本基金收效。本基金可能无法对此期骗    表决权。     （5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制推广等    情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。     （6）存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证相关用度。     （7）存托凭证退市的，本基金可能面对存托东谈主无法根据存托公约的约定卖出基础证券，本基金持    有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让，存托东谈主无法络续按照存托公约的约定为    本基金提供相应做事等风险。     2、与改进企业刊行相关的风险     改进企业证券初次公设备行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市    场公设备行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集交易价钱。     3、与境外刊行东谈主相关的风险     （1）红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适用境外注册地公司法    等法律律例的端正；照旧在境外上市的，还需要遵命境外上市地相关法则。投资者权利尽头期骗可能与    境内市集存在一定互异。此外，境内推动和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影    响。     （2）红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小范围的股票或者存托凭证，公司大部分或者绝大    部分的表决权由境外推动等持有，境内投资者可能无法实践参与公司紧要事务的决策。     （3）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但境内投资者无法    顺利看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。     4、与交易机制相关的风险     （1）境表里市集证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存托凭证可能出目下    一个市集平常交易而在另一个市集实施停牌等景色。     （2）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究酬谢不雅点、境内    酬酢易机制互异、很是交易情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。     （3）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司目下及将来境外刊行的股票可能滚动至境内    市集上市交易，或者公司实施配股、非公设备行、回购等步履，从而加多或者减少境内市集的股票或者    存托凭证流畅数目，可能引起交易价钱波动。     （4）本基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许转机为公司在境外刊行的相通类别的股票    或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许转机为境外基础证券。     （六）实施侧袋机制的风险     投资东谈主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情形及标准。     侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置计帐，并以处    置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验抑止并化解风险。但基金启用侧袋机制后，    侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额平常敞开赎回，    因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份    额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性    况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。     实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户的基金净值信息，即便基金管理东谈主在基金依期酬谢中    露馅酬谢期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特    定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的包袱。     基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在    暂停申购的可能。     启用侧袋机制后，基金管理东谈主算计各项投资运作盘算和基金功绩盘算时仅需计议主袋账户资产，并    根据相关端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在算计基金功绩相关盘算时按投资损失处理，    因此本基金露馅的功绩盘算不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。     （七）其他风险     1、因期间要素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；     2、因基金业务快速发展而在轨制设立、东谈主员配备、内限轨制建立等方面不完善而产生的风险；     3、因东谈主为要素而产生的风险、如内幕交易、欺骗步履等产生的风险；     4、对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；     5、因业务竞争压力可能产生的风险；     6、干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；     7、其他不测导致的风险。     十七、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐     （一）基金合同的变更     1、下列波及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有东谈主大会并经基金份额持有东谈主大会决议    同意：     （1）停止基金合同；     （2）转机基金运作面孔；     （3）变更基金类别；     （4）变更基金投资成见、投资范围或投资策略     （5）变更基金份额持有东谈主大会议事标准；     （6）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；     （7）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；     （8）本基金与其他基金的合并；     （9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响，需召开基金份额持有东谈主大会的变更基金合同等    其他事项；     （10）法律律例、基金合同或中国证监会端正的其他情形。     但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意变更后公布    经纠正的基金合同，并报中国证监会备案：     （1）调低基金管理费、基金托管费、C类基金份额的销售做事费；     （2）在法律律例和《基金合同》端正的范围内颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费    面孔，颐养基金份额类别；     （3）因相应的法律律例发生变动并属于基金合同必须罢黜进行变更的情形；     （4）基金合同的变更并不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生骨子性变化的；     （5）因为当事东谈主称呼、住所、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原因导致基金合同内容必须    作出相应变动的；     （6）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的；     （7）除按照法律律例和基金合同端正不需要召开基金份额持有东谈主大会的其他情形的。     2、对于变更基金合同的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准或备案，并经中国证监会核准    或出具无异议意见之日起收效。基金管理东谈主应在上述基金份额持有东谈主大会决议收效后2日内在指定媒    介公告。     （二）本基金合同的停止     有下列情形之一的，本基金合同应当停止：     1、基金份额持有东谈主大会决定停止的；     2、基金管理东谈主职责停止，而在6个月内莫得新的基金管理东谈主链接的；     3、基金托管东谈主东谈主职责停止，而在6个月内莫得新的基金托管东谈主链接的；     4、相关法律律例和中国证监会端正的其他情况。     （三）基金财产的计帐     1、基金财产计帐小组     （1）基金合同停止后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。     （2）基金计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货相关业务阅历的注册会    计师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。     （3）基金计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金计帐小组不错照章进行    必要的民事行动。     2、基金财产计帐标准     （1）基金合同停止时，由基金计帐小组统一接纳基金财产；     （2）对基金财产进行清理和阐发；     （3）对基金财产进行估价和变现；     （4）制作计帐酬谢；     （5）遴聘讼师事务所对计帐酬谢出具法律意见书；     （6）遴聘司帐师事务所对计帐酬谢进行审计；     （7）将基金计帐结果酬谢中国证监会；     （8）公布基金计帐酬谢；     （9）对基金剩余财产进行分拨。     3、计帐用度     计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基金计帐小    组优先从基金财产中支付。     4、基金财产按下列规章归还：     （1）支付计帐用度；     （2）缴纳所欠税款；     （3）归还基金债务；     （4）按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分拨。     基金财产未按前款（1）-（3）项端正归还前，不分拨给基金份额持有东谈主。     5、基金财产计帐的期限为6个月。     6、基金财产计帐的公告     基金财产计帐酬谢于基金合同停止并报中国证监会备案后5个责任日内由基金计帐小组公告；清    算过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货相关业务阅历的司帐师事务    所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐    小组应当将计帐酬谢登载在指定网站上，并将计帐酬谢请示性公告登载在指定报刊上。     7、基金财产计帐账册及文献的保存     基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存15年以上。     十八、基金合同内容提要     （一）基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务     1、基金管理东谈主     （1）基金管理东谈主简况     称呼：金元顺安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易考研区花坛石桥路33号花旗集团大厦3608室     办公地址：中国（上海）解放贸易考研区花坛石桥路33号花旗集团大厦3608室     邮政编码：200120     法定代表东谈主：任开宇     成立时辰：2006年11月13日     批准设立机关：中国证券监督管理委员会     批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]222号     组织花样：有限包袱公司     注册成本：东谈主民币3.4亿元     存续期间：络续规画     （2）基金管理东谈主的权利     1）自本基金合同收效之日起，依影相关法律律例和本基金合同的端正孤立运用基金财产；     2）取得基金管理东谈主报酬；     3）依影相关端正期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；     4）在相宜相关法律律例和本基金合同的前提下，制订和颐养相关基金申购、赎回、转机、非交易    过户、转托管等业务的法则，决定基金的除调高托管费和管理费之外的费率结构和收费面孔；     5）根据本基金合同及相关端正监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违背了本基金合同或相关法律法    规端正的步履，对基金财产、其他基金当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应实时呈文中国证监会和银    行业监督管理机构，并采用必要法度保护基金及相关基金当事东谈主的利益；     6）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和转机肯求；     7）自行担任基金注册登记机构或采用、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代理步履进行必    要的监督和查验；     8）采用、更换代销机构，并依据销售代理公约和相关法律律例，对其步履进行必要的监督和查验；     9）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     10）照章召集基金份额持有东谈主大会；     11）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供做事的外部机构；     12）根据国度相关端正，在法律律例允许的前提下，以基金的口头照章为基金融资、融券；     13）法律律例端正的其他权利。     （3）基金管理东谈主的义务     1）照章召募基金，办理或者寄予经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和注    册登记事宜；     2）办理基金备案手续；     3）自基金合同收效之日起，以憨厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；     4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规画面孔管理和运作基    金财产；     5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和    基金管理东谈主的财产互相孤立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进行证券投资；     6）除依据《基金法》、基金合同尽头他相关端正外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予    第三东谈主运作基金财产；     7）照章接受基金托管东谈主的监督；     8）算计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；     9）采用适合合理的法度使算计基金份额申购、赎回价钱的方法相宜基金合同等法律文献的端正；     10）按端正受理基金份额的申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；     11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬谢；     12）编制季度酬谢（含资产组合季度酬谢）、中期酬谢和年度酬谢；     13）严格按照《基金法》、基金合同尽头他相关端正，履行信息露馅及酬谢义务；     14）保守基金营业奥秘，不得泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、基金合同尽头他有    关端正另有端正外，在基金信息公开露馅前应予守密，不得向他东谈主泄露；     15）按照基金合同的约定笃定基金收益分拨有盘算，实时向基金份额持有东谈主分拨收益；     16）依据《基金法》、基金合同尽头他相关端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金    份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；     17）保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵府；     19）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或者实施其他法律步履；     20）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；     21）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合    法权益，应当承担抵偿包袱，其    抵偿包袱不因其退任而免除；     22）基金托管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；     23）按端正向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册贵府；     24）建立并保存基金份额持有东谈主名册；     25）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时酬谢中国证监会并文告基金托管东谈主；     26）推广收效的基金份额持有东谈主大会的决定；     27）不从事任何有损基金尽头他基金合同当事东谈主利益的行动；     28）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗推动权利，为基金的利益期骗因基金财产投资于    证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股温和利纳理；     29）法律律例、基金合同端正的以及中国证监会要求的其他义务。     2、基金托管东谈主     （1）基金托管东谈主简况     称呼：中国农业银行股份有限公司     住所：北京市东城区开国门内大街69号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9     法定代表东谈主：周慕冰     成立时辰：2009年01月15日     注册成本：34，998，303.4万元东谈主民币     存续期间：络续规画     基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号     （2）基金托管东谈主的权利     1）取得基金托管费；     2）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作；     3）自本基金合同收效之日起，照章守护基金财产；     4）在基金管理东谈主更换时，提名新任基金管理东谈主；     5）根据本基金合同及相关端正监督基金管理东谈主，对于基金管理东谈主违背本基金合同或相关法律律例    端正的步履，对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应实时呈文中国证监会，    并采用必要法度保护基金及相关基金合同当事东谈主的利益；     6）照章召集基金份额持有东谈主大会；     7）按端正取得基金份额持有东谈主名册；     8）法律律例端正的其他权利。     （3）基金托管东谈主的义务     1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；     2）设立有意的基金托管部，具有相宜要求的营业场所，配备实足的、及格的熟悉基金托管业务的    专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；     3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产的安全，保    证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤立；对所托管的不同基金财产    分别设立账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设立、资金划拨、账册记录    等方面互相孤立；     4）除依据《基金法》、基金合同尽头他相关端正外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予    第三东谈主托管基金财产；     5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；     6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户；     7）保守基金营业奥秘。除《基金法》、基金合同尽头他相关端正另有端正外，在基金信息公开露馅    前应予守密，不得向他东谈主泄露；     8）对基金财务司帐酬谢、季度酬谢（含资产组合季度酬谢）、中期酬谢和年度酬谢出具意见，说明    基金管理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金管理东谈主有未推广基金合    同端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适合的法度；     9）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵府不少于15年；     10）按照基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；     11）办理与基金托管业务行动相关的信息露馅事项；     12）复核、审查基金管理东谈主算计的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价钱；     13）按照端正监督基金管理东谈主的投资运作；     14）按端正制作相关账册并与基金管理东谈主查对；     15）依据基金管理东谈主的指示或相关端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；     16）按照端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会；     17）因违背基金合同导致基金财产损失，快乐担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；     18）按端正监督基金管理东谈主按照法律律例端正和基金合同履行其义务，基金管理东谈主因违背基金合同    形成基金财产损失机，应为基金向基金管理东谈主追偿；     19）根据本基金合同和托管公约端正建立并保存基金份额持有东谈主名册；     20）参加基金财产计帐组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；     21）面对闭幕、照章被取销、歇业或者由接纳东谈主接纳其资产时，实时酬谢中国证监会和中国银监会，    并文告基金管理东谈主；     22）推广收效的基金份额持有东谈主大会的决定；     23）法律律例、基金合同端正的以及中国证监会要求的其他义务。     3、基金份额持有东谈主     基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，直    至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的十足承认和接受。    基金份额持有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。     除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，归拢类别内每份基金份额具有同等的正当权益。     （1）根据《基金法》、《运作办法》尽头他相关法律律例的端正，基金份额持有东谈主的权利包括但不    限于：     1）共享基金财产收益；     2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；     3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；     4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会；     5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项期骗表决权；     6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；     7）监督基金管理东谈主的投资运作；     8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额代销机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼；     9）法律律例和基金合同端正的其他权利。     （2）根据《基金法》、《运作办法》尽头他相关法律律例的端正，基金份额持有东谈主的义务包括但不    限于：     1）遵命法律律例、基金合同尽头他相关端正；     2）缴纳基金申购款项及法律律例、基金合同和招募说明书端正的用度；     3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同停止的有限包袱；     4）不从事任何有损基金尽头他基金份额持有东谈主正当权益的行动；     5）推广收效的基金份额持有东谈主大会决议；     6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金管理东谈主的代理东谈主处取得    的欠妥得利；     7）法律律例和基金合同端正的其他义务。     4、本基金合同当事东谈主各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金账户称呼而有所改变     （二）基金份额持有东谈主大会     1、基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权代表共同组成。除法律法    规另有端正或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。     2、召开事由     （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：     1）停止基金合同；     2）转机基金运作面孔；     3）变更基金类别；     4）变更基金投资成见、投资范围或投资策略；     5）变更基金份额持有东谈主大会议事标准；     6）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；     8）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；     9）本基金与其他基金的合并；     10）对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响，需召开基金份额持有东谈主大会的变更基金合同等其    他事项；     11）法律律例、基金合同或中国证监会端正的其他情形。     （2）出现以下情形之一的，可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主    大会：     1）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有东谈主承担的用度；     2）在法律律例和本基金合同端正的范围内颐养基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费面孔，    颐养基金份额类别；     3）因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；     4）基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；     5）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响；     6）按照法律律例或本基金合同端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。     3、召集东谈主和召集面孔     （1）除法律律例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主召集。基金管理东谈主    未按端正召集或者不成召集时，由基金托管东谈主召集。     （2）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金    管理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召    集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召    开的，应当自行召集。     （3）代表基金份额10%以上（以上含本数，下同）的基金份额持有东谈主以为有必要召开基金份额持    有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是    否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出    具书面决定之日起60日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有东谈主仍    以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内    决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应    当自出具书面决定之日起60日内召开。     （4）代表基金份额10%以上的基金份额持有东谈主就归拢事项要求召开基金份额持有东谈主大会，而基金    管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持    有东谈主大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。     （5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，    不得阻碍、干扰。     4、召开基金份额持有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告面孔     （1）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主（下简称“召集东谈主”）负责采用笃定开会时辰、地点、面孔和权    益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前30日在指定媒介公告。基金份额持    有东谈主大和会知须至少载明以下内容：     1）会议召开的时辰、地点和出席面孔；     2）会议拟审议的主要事项；     3）会议花样；     4）议事标准；     5）有权出席基金份额持有东谈主大会的权益登记日；     6）授权寄予书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理灵验期限等）、投递时辰和    地点；     7）表决面孔；     8）会务常设磋议东谈主姓名、电话；     9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；     10）召集东谈主需要文告的其他事项。     （2）采用通信面孔开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信面孔和书面表决面孔，并在会议    文告中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信面孔、寄予的公证机关尽头磋议面孔和磋议东谈主、    书面抒发意见的寄交的截止时辰和收取面孔。     （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进    行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行    监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决    意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响    计票和表决结果。     5、基金份额持有东谈主出席会议的面孔     （1）会议面孔     1）基金份额持有东谈主大会的召开面孔包括现场开会和通信面孔开会。     2）现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权寄予书寄托其代理东谈主出席，现场开会时基金管    理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效    力。     3）通信面孔开会指按照本基金合同的相关端正以通信的书面面孔进行表决。     （2）召开基金份额持有东谈主大会的条件     1）现场开会面孔     在同期相宜以下条件时，现场会议方可举行：     A、经查对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表现，全部灵验凭证所对应的    基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%，下同）；     B、躬行出席会议者持有基金份额持有东谈主凭证和受托出席会议者出具的寄予东谈专揽有基金份额的凭证    及授权寄予等文献相宜相关法律律例和基金合同及会议文告的端正。     未能满足上述条件的情况下，则召集东谈主可另行笃定并公告从头开会的时辰（至少应在25个责任日    后）和地点，但笃定有权出席会议的基金份额持有东谈主阅历的权益登记日不变。     2）通信开会面孔     在同期相宜以下条件时，通信会议方可举行：     A、召集东谈主按本基金合同端正公布会议文告后，在2个责任日内一语气公布相关请示性公告；     B、召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照    会议文告端正的面孔收取和统计基金份额持有东谈主的书面表决意见，基金管理东谈主或基金托管东谈主经文告拒    不参加收取和统计书面表决意见的，不影响表决效力；     C、本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额应占    权益登记日基金总份额的50%以上；     D、顺利出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代表，同期提交的持有基    金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄予东谈专揽有基金份额的凭证和授权寄予书等文献相宜法律律例、    基金合同和会议文告的端正，并与登记注册机构记录相符；     如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行笃定并公告从头表决的时辰（至少应在25个工    作日后），且笃定有权出席会议的基金份额持有东谈主阅历的权益登记日不变。     6、议事内容与标准     （1）议事内容及提案权     1）议事内容为本基金合同端正的召开基金份额持有东谈主大会事由所波及的内容以及会议召集东谈主以为    需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。     2）基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有    东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决    的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前35日提    交召集东谈主。召集东谈主对于临时提案应当在大会召开日前30日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保    证至少与临时提案公告日历有30日的间隔期。     3）对于基金份额持有东谈主提交的提案（包括临时提案），大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审    核：     关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有顺利关系，况兼不超出法律律例和    基金合同端正的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不相宜上述要求的，不提交基    金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额    持有东谈主大会上进行解释和说明。     标准性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的标准性问题作出决定。如将其提案进行分    拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会专揽东谈主不错就标准性问题提请基金    份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的标准进行审议。     4）单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有东谈主提交基金份额持有东谈主大会审    议表决的提案、基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有    东谈主大会审议通过，就归拢提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时辰间隔不少于6个月。法律律例    另有端正的除外。     5）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进行修改，应当最    迟在基金份额持有东谈主大会召开日前30日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历    有30日的间隔期。     （2）议事标准     1）现场开会     在现场开会的面孔下，最初由大会专揽东谈主按照端正标准文告会议议事标准及贯注事项，笃定和公布    监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。     大会由基金管理东谈主授权代表专揽。在基金管理东谈主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金托管东谈主授    权代表专揽；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主    和代理东谈主以所代表的基金份额50%以上多数选举产生又名代表看成该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。    基金管理东谈主和基金托管东谈主不出席或专揽基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议    的效力。     召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身份证号    码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称呼）等事项。     2）通信面孔开会     在通信表决开会的面孔下，最初由召集东谈主提前30日公布提案，在所文告的表决截止日历第2日在    公证机构监督下由召集东谈主统计全部灵验表决并形成决议。     （3）基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。     7、决议形成的条件、表决面孔、标准     （1）基金份额持有东谈主所持每一基金份额享有对等的表决权。     （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和迥殊决议：     1）一般决议     一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主尽头代理东谈主所持表决权的50%以上通过方为灵验，除下    列2）所端正的须以迥殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的面孔通过；     2）迥殊决议     迥殊决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的三分之二以上通过方为灵验；更    换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、转机基金运作面孔、提前停止基金合同必须以迥殊决议通过方为灵验。     （3）基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者备案，并赐与公告。     （4）采用通信面孔进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，不然口头相宜法律律例和    会议文告端正的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见费解不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应    当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。     （5）基金份额持有东谈主大会采用记名面孔进行投票表决。     （6）基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。     8、计票     （1）现场开会     1）如基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当    在会议运转后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集    东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或    基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会    议运转后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举3名基金份额持有东谈主担任监票东谈主。基金管    理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力及表决结果。     2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点，由大会专揽东谈主就地公布计票结果。     3）如会议专揽东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对投票数进行从头盘点；如会议专揽东谈主未进行    从头盘点，而出席会议的基金份额持有东谈主或代理东谈主对会议专揽东谈主文告的表决结果有异议，其有权在文告    表决结果后立即要求从头盘点，会议专揽东谈主应当立即从头盘点并公布从头盘点结果。从头盘点仅限一    次。     4）计票过程应由公证机关赐与公证。     （2）通信面孔开会     在通信面孔开会的情况下，计票面孔为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表    （如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过    程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理    东谈主或基金托管东谈主应当至少提前两个责任日文告召集东谈主，由召集东谈主邀请无顺利犀利关系的第三方担任监    督计票东谈主员。     9、基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时辰、面孔     （1）基金份额持有东谈主大和会过的一般决议和迥殊决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证    监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日    起收效，并在收效后方可推广。     （2）收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有管制    力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推广收效的基金份额持有东谈主大会的决定。     （3）基金份额持有东谈主大会决议应自收效之日起2个责任日内在指定媒介公告。     （4）如果采用通信面孔进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证    机关、公证员姓名等一同公告。     10、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定     若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分    别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不涉    及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈专揽有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：     （1）基金份额持有东谈主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或所有代表相关基金份额10%以上（含    10%）；     （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的    二分之一（含二分之一）；     （3）通信开会的顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所持有的基金    份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；     （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日相关    基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内就原    定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持    有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；     （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生    又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主；     （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之    一）通过；     （7）迥殊决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分    之二）通过。     侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账    户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决    事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。     侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相关端正以本节特殊约定内容为准，本节莫得端正    的适用本部分的相关端正。     11、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等端正，但凡顺利    援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可    顺利对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。     （三）基金收益分拨原则、推广面孔     1、基金利润的组成     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除相关用度后的余额，基金    已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。     2、基金可供分拨利润     基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益的孰低数。     3、收益分拨原则     本基金收益分拨应遵守下列原则：     （1）在相宜相关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分拨6次，若进行收益分拨，则每    次基金收益分拨比例不低于该次收益分拨基准日可供分拨利润的10%；若《基金合同》收效不悦3个    月可不进行收益分拨。     （2）本基金收益分拨面孔：     1）基金    收益分拨面孔分为现金分红与红利再投资，投资者可采用现金红利或将现金红利按除权日    的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分拨面孔是现金分    红。     （3）本基金归拢类别的每一基金份额享有同瓜分拨权。     （4）基金收益分拨后每一基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减    去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。     （5）基金当期收益应先弥补上期累计亏本后，才可进行收益分拨。     （6）法律律例或监管机构另有端正的从其端正。     在不影响投资者利益的情况下，基金管理东谈主可在法律律例允许的前提下酌情颐养以上基金收益分    配原则，此项颐养不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。     4、收益分拨有盘算     基金收益分拨有盘算中应载明基金期末可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时辰、分    配数额及比例、分拨面孔、支付面孔等内容。     5、收益分拨的时辰和标准     （1）本基金收益分拨有盘算由基金管理东谈主拟定、由基金托管东谈主核实后笃定，基金管理东谈主按法律律例    的端正公告。     （2）在分拨有盘算公布后（依据具体有盘算的端正），基金管理东谈主就支付的现金红利向基金托管东谈主发送    划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分红资金的划付。     （3）基金红利披发日距离收益分拨基准日（即期末可供分拨利润算计为止日）的时辰不得跨越15    个责任日。     6、收益分拨中发生的用度     （1）收益分拨采用红利再投资面孔免收再投资的用度。     （2）本基金收益分拨时发生的银行转账等手续用度由基金份额持有东谈主自行承担；如果基金份额持    有东谈主所获现金红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将该基金份额持有东谈主的现金    红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。     7、实施侧袋机制期间的收益分拨     本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。     （四）与基金财产管理、运用相关用度的提取、支付面孔与比例     1、基金用度的种类     （1）基金管理东谈主的管理费；     （2）基金托管东谈主的托管费；     （3）基金合同收效后的信息露馅用度；     （4）基金份额持有东谈主大会用度；     （5）基金合同收效后与基金相关的司帐师费和讼师费；     （6）基金的证券交易用度；     （7）基金财产拨划支付的银行用度；     （8）按照国度相关端正不错在基金财产中列支的其他用度。     2、上述基金用度由基金管理东谈主在法律律例端正的范围内按照公允的市集价钱笃定，法律律例另有    端正时从其端正。     3、基金用度计提方法、计提圭臬和支付面孔     （1）基金管理东谈主的管理费     在频繁情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。算计方法如下：    H=E×1.50%/畴昔天数，H为逐日应计提的基金管理费，E为前一日基金资产净值。     基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示，经基金托    管东谈主复核后于次月首日起3个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、休    息日，支付日历顺延。     （2）基金托管东谈主的托管费     在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。算计方法如下：    H=E×0.25%/畴昔天数，H为逐日应计提的基金托管费，E为前一日基金资产净值。     基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托    管东谈主复核后于次月首日起3个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休    息日，支付日历顺延。     （3）基金的销售做事费     本基金A类基金份额不收取销售做事费，C类基金份额的销售做事费年费率为0.10%，按前一日C    类基金份额的基金资产净值的0.10%年费率计提。销售做事费的算计方法如下：H＝E×0.10%/畴昔天数，    H为C类基金份额逐日应计提的销售做事费，E为C类基金份额前一日基金资产净值。     销售做事费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售做事费划付指示，经基    金托管东谈主复核后于次月首日起3个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，经基金管理东谈主代    付给各销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。     （4）上述1中（4）到（8）项用度由基金托管东谈主根据其他相关法律律例及相应公约的端正，按费    用开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。     4、不列入基金用度的名目     基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金财产的损失，以及处    理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。     5、基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况颐养基金管理费率、基金托管费率和销售做事费    费率。裁减基金管理费率、基金托管费率和销售做事费费率，不必召开基金份额持有东谈主大会。基金管理    东谈主必须依影相关端正最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。     6、实施侧袋机制期间的基金用度     本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现    后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募说明书的端正。     7、基金税收     基金和基金份额持有东谈主根据国度法律律例的端正，履行征税义务。     （五）基金财产的投资成见和投资限制     1、投资成见     在正确清楚中国经济发展特色的基础上，透过投资于优质股票和票息上风的固定收益证券，并结合    严格风险管理，为投资者带来踏实确当期收益与长期的成本升值。     2、投资范围     金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括    国内照章上市的股票（包括中小板、创业板尽头他中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包    括国债、金融债、央行单据、企业债、公司债、可转机债券、短期融资券、资产赞助证券、债券回购等）、    货币市集器具、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监会的    相关端正。如果法律律例或中国证监会以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合标准后，    不错将其纳入本基金的投资范围，但届时仍需遵守灵验的投资比例限制。     本基金投资组合中股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的30%－80%；债券、货币市集工    具等占基金资产的20%－70%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不    低于基金资产净值的5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。     3、投资理念     凯旋的投资管理在于大致建立一套范例的、具有实践意想的分析与投资方法，使之得以贯彻推广并    不到黄河心不死。     4、投资策略     （1）大类资产配置策略     大类资产配置策略的要津在于从上至下的宏不雅分析与从下到上的市集趋势分析的有机结合。一方    面，金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金将分析和估量浩瀚的宏不雅经济变量和关爱经济结    构颐养过程中政策、律例的相关变化，另一方面，金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金会对    股票市集合座估值水平、债券市集合座收益率弧线变化进行定量分析，从而得出对可投资市集走势和波    动特征的判断。基于上述研究结果，金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金将决定股票、债券    和现金等大类资产在给定区间内的动态配置。     （2）股票组合的构建与管理     金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金的股票投资采用行业配置携带下的个股精选方法，    即：最初进行行业投资价值评估，笃定拟投资的上风行业；其次进行行业内个股的精选，从质地和价钱    两个维度精选优质股票构建股票组合。     1）行业的采用与配置     金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金以“全球行业分类圭臬（GICS）”看成行业分手依    据。在此基础上，本基金管理东谈主建立了系统完善的行业投资价值评估体系——行业配置详细评分模子，    通过动态监测行业投资价值的变化，加多投资价值飞腾行业的权重，减少投资价值下降行业的权重，从    而加多股票组合的行业配置效率。     行业配置详细评分模子以五分制为基础，将行业的投资价值从六个主要素进行评估：产业结构、国    家政策、景气度、盈利景色、市集弘扬以及相对价值。本基金管理东谈主的投资团队结合各证券研究机构的    行业研究后果与个东谈主的分析判断，给出行业评分和行业批驳，从而得到该行业各要素的得分，然后将各    要素得分加总，从而得到行业的详细评分。     2）股票精选方法     金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金股票组合在行业配置携带下从质地和估值两个维    度精选优质股票构建股票组合。     质地精选方法     金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金股票组合采用要素主不雅赋权和打分排序的方法进    行质地精选。     下表展示了股票组合进行质地精选的盘算框架。该框架将股票质地相比的终了问题归结为四类指    标：盈利才智、利润率、速率和恰当。四类盘算又分别包括几个基本盘算。     股票组合质地精选盘算框架     盘算类别  基本盘算      盈利才智  每股收益增长率      净利润率的变化      运牟利润率的变化      运营收入增长率      利润率  净利润率      净资产收益率      运牟利润率      速率  存货盘活率       应收账款盘活率      恰当  速动比率      流动比率      估值考量的具体方法     金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金估值分析方法主要采用专科的估值模子，结合行    业的不同特征，合理使用估值盘算。具体采用的方法包括股利折现模子、解放现金流折现模子、市盈率    法、市净率法、EV/EBITDA等方法。     个股笃定方法     依据行业投资价值排序结果及上表所示的精选框架，金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资    基金在行业内将相关个股按质料盘算由高到低进行排序，中式每个行业内详细分值排在前10名的股票    看成股票组合的拟投资标的。其次结合估值考量，采用被低估的股票，形成优化的股票组合。     股票组合的颐养     金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金对股票组合中的股票采用“买入并持有”的策略，    直至股票的价钱达到或跨越其合理价值。同期，将根据股票质地和估值景色的发展变化依期颐养股票组    合。     （3）债券组合的构建与管理     金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金的债券投资组合以具票息上风的债券看成主要投    资对象，并通过对债券的信用、久期和凸性等的活泼配置，进行相对积极主动的操作，力求获取卓绝债    券基准的收益。     1）投资策略     本基金在满足流动性及风险监控要求下，通过宏不雅经济方面从上至下的分析及债券市集方面自下    而上的判断，专揽市集利率水平的运行态势，根据债券市集收益率弧线的合座通顺成见进行债券投资。    具体的投资策略主要有：票息策略、息差策略、利差策略。     2）个券采用     根据上述投资策略，金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金通过对个券相对于收益率曲    线被低估（或高估）的进度分析，结合个券的信用等第、交易市集、流动性、息票率、税赋特色等，充    分挖掘价值相对被低估的个券，以专揽市集失效所带来的投资契机。     3）组合构建与组合颐养     通过上述投资策略，金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金初步完成债券组合的构建。在    此过程中，需要遵守以下原则：债券组合信用等第支撑在投资级以上水平；将债券组合的流动性支撑在    适合的水平。     在投资过程中，金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金需要随时根据宏不雅经济、市集变    化，以及基于流动性和风险管理的要求，对债券组合进行颐养。     （4）其他资产的投资策略     1）权证投资策略     金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权    证订价模子算计权证价值。基金权证操作将根据权证的高杠杆性、有限损失性、活泼性等本性结合基金    的需要进行该居品的投资。主要计议运用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、    双向权证策略等。     2）资产赞助证券投资策略     金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金将分析资产赞助证券的资产特征，意料背约率和    提前偿付比率，并利用收益率弧线和期权订价模子，对资产赞助证券进行估值。基金将严格限制资产支    持证券的总体投资范围并进行漫衍投资，以裁减流动性风险。     3）存托凭证投资策略     本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略推广。     5、现金头寸管理     为了尽可能幸免基金操作过程中出现的现金过度和现金不及景色对基金运作的牵累，在现金头寸    管理上，金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金通过对内素性与外素性改日现金流的估量进    行现金预算管理，实时满足基金运作中的流动性需求。     6、功绩相比基准     本基金功绩相比基准为：沪深300指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%。     跟着法律律例和市集环境发生变化，如果上述功绩相比基准不适用本基金，或者出现更泰斗的大致    表征本基金风险收益特征的功绩基准，本基金管理东谈主不错依据颐养基金份额持有东谈主正当权益的原则，根    据实践情况对功绩相比基准进行相应颐养。颐养功绩相比基准应经基金托管东谈主同意，报中国证监会备    案，基金管理东谈主应在颐养前2个责任日在指定媒介上赐与公告。     7、风险收益特征     金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金系主动投资的搀和型基金，其风险收益特征从长    期平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基金与货币市集基金，属于中高风险的证券投资基金    品种。     8、投资决策依据     （1）国度相关法律律例、基金合同和本基金管理东谈主里面相关轨制的相关端正；     （2）宏不雅经济、产业景色、上市公司基本面及相关政策等可能的影响要素；     （3）可投资品种的预期风险、预期收益水平。     9、投资决策经由     本基金采用投资决策委员会诱骗下的团队式投资管理模式。投资决策委员会依期就投资管理业务    的紧要问题进行筹商。基金司理、分析员、交易员在投资管理过程中包袱明确、密切合营，在各自职责    内按照业务标准孤立责任并合理地互相制衡。具体的投资管理标准如下：     （1）研究部通过自身研究及借助外部研究形成相关公司分析、行业分析、宏不雅分析、市集分析以    及数据模拟的种种酬谢，为本基金的投资管理提供决策依据。     （2）投资决策委员会依期召开会议，并依据上述酬谢为基金的投资成见、资产配置比例等提倡指    导性意见；如遇紧要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。     （3）基金司理根据投资决策委员会的决议，参考上述酬谢，并结合自身对质券市集和上市公司的    分析判断，形成基金投资筹划，包括资产配置、行业配置、股票和债券采用，以及买卖时机。     （4）交易部依据基金司理的指示，制定交易策略，统一推广投资组合筹划，进行具体品种的交易；    基金司理必须遵命投资组合决定权和交易下单权严格分离的端正。     （5）投资风险限制委员会根据市集变化对投资组合筹划提倡风险堤防法度，监察稽核部对投资组    合筹划的推广过程进行日常监督和实时风险限制，基金司理依据基金申购和赎回的情况限制投资组合    的流动性风险。     10、投资限制     本基金的投资组合将遵守以下限制：     （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的10%；     （2）本基金与由本基金管理东谈主管理的其他基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的10%；    本基金管理东谈主管理的全部敞开式基金(包括敞开式基金以及处于敞开期的依期敞开基金)持有一家上市    公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合    持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的30%；     （3）干涉宇宙银行间同行市集的债券回购融入的资金余额不得跨越基金资产净值的40%，债券回    购最长期限为1年，债券回购到期后不得缓期；     （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金所申报的股    票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （5）本基金投资组合中股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的30%－80%，债券、货币    市集器具等占基金资产的20%－70%；     （6）基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的    5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；     （7）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不跨越上一交易日基金资产净值的0.5%，基    金持有的全部权证的市值不跨越基金资产净值的3%，本基金管理东谈主管理的全部基金持有归拢权证的比    例不跨越该权证10%。投资于其他权证的投资比例，笃信法律律例或监管部门的相关端正；     （8）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产赞助证券的比例，不得跨越该资产赞助证券范围    的10%；本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产赞助证券的比例，不得跨越该基金资产净值的10%；    基金管理东谈主管理的全部证券投资基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产赞助证券，不得跨越其种种资    产赞助证券所有范围的10%；本基金持有的全部资产赞助证券，其市值不得跨越该基金资产净值的20%；     （9）本基金不得违背基金合同中其他相关该基金投资范围、投资策略、投资比例的端正；     （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产赞助证券。本基金持有资产支    持证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评级酬谢发布之日起三个月内全部卖出；     （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越本基金资产净值的15%；因证券市    场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素致使本基金不相宜前款所端正比例    限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；     （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，    可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；     （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推广；     （14）法律律例或监管部门对上述比例限制另有端正的，从其端正。     基金管理东谈主应当自转型之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的约定。在相宜相关    法律律例端正的前提下，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等非本基金管理东谈主的要素致使    基金的投资组合不相宜上述除（6）、（10、）（11）、（12）项外端正的投资比例的，基金管理东谈主应当在10    个交易日内进行颐养。法律律例或监管部门另有端正的，从其端正。     若法律律例或监管部门取消上述限制，履行适合标准后，本基金投资可不受上述端正限制。     11、绝交步履     为颐养基金份额持有东谈主的正当权益，本基金绝交从事下列步履：     （1）承销证券；     （2）向他东谈主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽包袱的投资；     （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；     （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债券；     （6）买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与基金管理东谈主、基金托管东谈主有其他重    大犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；     （7）从事内幕交易、操纵证券交易价钱尽头他不刚直的证券交易行动；     （8）依照法律律例相关端正，由中国证监会端正绝交的其他行动。     若法律律例或监管部门取消上述绝交性端正，履行适合标准后，本基金投资可不受上述端正限制。     12、基金管理东谈主代表基金期骗推动权利的处理原则及方法     （1）基金管理东谈主按照国度相关端正代表基金孤立期骗推动权利，保护基金份额持有东谈主的利益；     （2）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的规画管理；     （3）有益于基金财产的安全与升值；     （4）欠亨过关联交易为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在犀利关系的第三东谈主牟取任何欠妥利益。     13、基金的融资、融券     本基金不错根据相关法律律例和政策的端正进行融资、融券。     14、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原    则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同    的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益    特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权    益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。     （六）基金资产净值的算计方法和公告面孔     1、估值目的     基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金相关金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依    据。     2、估值日     本基金的估值日为相关的证券交易场所的平常营业日，以及国度法律律例端正需要对外露馅基金    净值的非营业日。     3、估值对象     基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证尽头他基金资产。     4、估值方法     （1）股票估值方法：     1）上市股票的估值：     上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环    境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了    紧要变化的，将参考近似投资品种的现行市价及紧要变化要素，颐养最近交易日收盘价，笃定公允价值    进行估值。     2）未上市股票的估值：     A、初次刊行未上市的股票，采用估值期间笃定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情    况下，按成本价估值；     B、送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的归拢    股票的市价进行估值；     C、初次公设备行有明确锁依期的股票，归拢股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的    归拢股票的市价进行估值；     D、非公设备行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关端正笃定公    允价值。     3）在职何情况下，基金管理东谈主如采用本项第1）－2）小项端正的方法对基金资产进行估值，均应    被以为采用了适合的估值方法。然则，如果基金管理东谈主以为按本项第1）－2）小项端正的方法对基金    资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最    能反应公允价值的价钱估值。     4）国度有最新端正的，按其端正进行估值。     （2）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估    值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估    值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行    使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值    价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情    况下，按成本估值。     （3）权证估值办法：     1）基金持有的权证，从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易    所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近    交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及    紧要变化要素，颐养最近交易市价，笃定公允价钱。     2）初次刊行未上市的权证，采用估值期间笃定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情    况下，按成本估值。     3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手交易、但未行权的权证，采用估值    期间笃定公允价值进    行估值。     4）在职何情况下，基金管理东谈主如采用本项第（1）－（3）项端正的方法对基金资产进行估值，均    应被以为采用了适合的估值方法。然则，如果基金管理东谈主以为按本项第（1）－（3）项端正的方法对基    金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按    最能反应公允价值的价钱估值。     5）国度有最新端正的，按其端正进行估值。其他有价证券等资产按国度相关端正进行估值。     （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。     5、估值标准     基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金份额净值由基金管理东谈主完成估值后，将估值结果以书面花样    报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同端正的估值方法、时辰、标准进行复核，基金托管东谈主复核无误    后签章复返给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据本基金合同和相关法律律例的端正赐与公布。月末、年中    和年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。     6、估值谬误的处理     基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的法度确保基金资产估值的准确性、实时性。     本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：     （1）差错类型     本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或代销机构或投资者自身    的罪状形成差错，导致其他当事东谈主碰到损失的，差错的包袱东谈主应当对由于该差错碰到损失确当事东谈主（“受    损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。     上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据算计差错、系统故障差错、    下达指示差错等；对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间水平不成意料、不成幸免、不成克    服，则属不可抗力，按照下述端正推广。     由于不可抗力原因形成投资者的交易贵府灭失或被谬误处理或形成其他差错，因不可抗力原因出    现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿包袱，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥    得利的义务。     （2）差错处理原则     1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错包袱方应实时妥洽各方，实时进行更正，因更    正差错发生的用度由差错包袱方承担；由于差错包袱方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失    的，由差错包袱方承担；若差错包袱方照旧积极妥洽，况兼有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正    而未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。差错包袱方应付更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保差错    已得到更正；     2）差错的包袱方对可能导致相关当事东谈主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对差错的有    关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责；     3）因差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错包袱方仍应付差错负责。    如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失，则差错责    任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付不    当得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已    经取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给差错包袱方；     4）差错颐养采用尽量归附至假设未发生差错的正确情形的面孔；     5）差错包袱方断绝进行抵偿时，如果因基金管理东谈主的步履形成基金财产损失机，基金托管东谈主应为    基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的步履形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金的    利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产的损失，并断绝进行抵偿时，    由基金管理东谈主负责向差错方追偿；     6）如果出现差错确当事东谈主未按端正对受损方进行抵偿，况兼依据法律律例、基金合同或其他端正，    基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿包袱，则基金管理东谈主有权向有包袱确当    事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失；     7）按法律律例端正的其他原则处理差错。     （3）差错处理标准     差错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：     1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据差错发生的原因笃定差错的包袱方；     2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；     3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的包袱方进行更正和抵偿损失；     4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，    并就差错的更正向相关当事东谈主进行阐发。     （4）基金份额净值差错处理的原则和方法     1）当基金份额净值少量点后4位以内（含第4位）发生差错时，视为基金份额净值谬误；基金份    额净值出现谬误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理的法度驻防损失进一    步扩大；当谬误达到或跨越基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当实时文告基金托管东谈主并报中国    证监会；谬误偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金管理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监    会备案；当发生净值算计谬误时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，    应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。     2）当基金份额净值算计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基金管理东谈主和基    金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的包袱，经阐发后按以下条件进行抵偿：     A、本基金的基金司帐包袱方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边在对等基础    上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金司帐包袱方的建议推广，由此给基金份额持有东谈主和基金形成    的损失，由基金管理东谈主负责赔付；     B、若基金管理东谈主算计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托管东谈主未对算计    过程提倡疑义或要求基金管理东谈主书面说明，份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法    规的端正对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，其中基金管理东谈主承担    50%，基金托管东谈主承担50%；     C、如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的算计结果，诚然屡次从头算计和查对，尚不成达    成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的算计结果对外公布，由此给基金    份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付；     D、由于基金管理东谈主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额    净值算计谬误而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金管理东谈主负责赔付。     3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统设立而产生的净值算计尾差，以基金管理东谈主算计结    果为准。     4）前述内容如法律律例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业有通行作念法，两边当事东谈主    应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。     7、暂停估值的情形     （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；     （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；     （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理    东谈主应当暂停估值；     （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。     8、基金净值的阐发     用于基金信息露馅的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责算计，基金托管东谈主负责进行    复核。基金管理东谈主应于每个责任日交易收尾后将当日的净值算计结果发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对    净值算计结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据本基金合同和相关法律律例的端正对    基金净值赐与公布。     基金份额净值的算计精准到0.0001元，少量点后第五位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。     9、特殊情形的处理     （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按股票估值方法的第3）项、债券估值方法的第7）项、权证估值方    法的第4）项进行估值时，所形成的误差不看成基金资产估值谬误处理。     （2）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据谬误，相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原    因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采用必要、适合、合理的法度进行查验，然则未能发现该谬误而    形成的基金份额净值算计谬误，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除抵偿包袱。但基金管理东谈主、基金托管    东谈主应积极采用必要的法度摒除由此形成的影响。     10、实施侧袋机制期间的基金资产估值     本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的基金净    值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。     （七）基金合同撤消和停止的事由、标准以及基金财产计帐面孔     1、基金合同的变更     （1）下列波及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有东谈主大会并经基金份额持有东谈主大会决    议同意：     1）停止基金合同；     2）转机基金运作面孔；     3）变更基金类别；     4）变更基金投资成见、投资范围或投资策略；     5）变更基金份额持有东谈主大会议事标准；     6）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；     7）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；     8）本基金与其他基金的合并；     9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响，需召开基金份额持有东谈主大会的变更基金合同等其    他事项；     10）法律律例、基金合同或中国证监会端正的其他情形。     但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意变更后公布    经纠正的基金合同，并报中国证监会备案：     1）调低基金管理费、基金托管费；     2）在法律律例和《基金合同》端正的范围内颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方    式；     3）因相应的法律律例发生变动并属于基金合同必须罢黜进行变更的情形；     4）基金合同的变更并不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生骨子性变化的；     5）因为当事东谈主称呼、住所、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原因导致基金合同内容必须作    出相应变动的；     6）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的；     7）除按照法律律例和基金合同端正不需要召开基金份额持有东谈主大会的其他情形的。     （2）对于变更基金合同的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准或备案，并经中国证监会核    准或出具无异议意见之日起收效。基金管理东谈主应在上述基金份额持有东谈主大会决议收效后2日内在指定    媒介公告。     2、本基金合同的停止     有下列情形之一的，本基金合同应当停止：     （1）基金份额持有东谈主大会决定停止的；     （2）基金管理东谈主职责停止，而在6个月内莫得新的基金管理东谈主链接的；     （3）基金托管东谈主东谈主职责停止，而在6个月内莫得新的基金托管东谈主链接的；     （4）相关法律律例和中国证监会端正的其他情况。     3、基金财产的计帐     （1）基金财产计帐小组     1）基金合同停止后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。     2）基金计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货相关业务阅历的注册司帐    师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。     3）基金计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金计帐小组不错照章进行必    要的民事行动。     （2）基金财产计帐标准     1）基金合同停止时，由基金计帐小组统一接纳基金财产；     2）对基金财产进行清理和阐发；     3）对基金财产进行估价和变现；     4）制作计帐酬谢；     5）遴聘讼师事务所对计帐酬谢出具法律意见书；     6）遴聘司帐师事务所对计帐酬谢进行审计；     7）将基金计帐结果酬谢中国证监会；     8）公布基金计帐酬谢；     9）对基金剩余财产进行分拨。     （3）计帐用度     计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基金计帐小    组优先从基金财产中支付。     （4）基金财产按下列规章归还：     1）支付计帐用度；     2）缴纳所欠税款；     3）归还基金债务；     4）按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分拨。     基金财产未按前款1）－3）项端正归还前，不分拨给基金份额持有东谈主。     （5）基金财产计帐的期限为6个月。     （6）基金财产计帐的公告     基金财产计帐酬谢于基金合同停止并报中国证监会备案后5个责任日内由基金计帐小组公告；清    算过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货相关业务阅历的司帐师事务    所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐    小组应当将计帐酬谢登载在指定网站上，并将计帐酬谢请示性公告登载在指定报刊上。     （7）基金财产计帐账册及文献的保存     基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存15年以上。     （八）争议处理面孔     对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同相关的争议，基金合同当事东谈主应尽量通过    协商、长入阶梯处理。不肯或者不成通过协商、长入处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济    贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京    市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有管制力。     争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚实、勤勉、尽责地履行基金合同端正的    义务，颐养基金份额持有东谈主的正当权益。     本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。     （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的面孔     基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。     1、本基金的初次召募于2011年04月11日获中国证券监督管理委员会《对于核准金元比联保本    搀和型证券投资基金召募的批复》，召募期为2011年07月18日至2011年08月12日。召募期间召募    及利息结转的基金份额共计277，669，494.24份基金份额，灵验认购户数为10，545户。《金元顺安优质精    选活泼配置搀和型证券投资基金基金合同》于2011年08月16日肃穆收效。     根据《金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金基金合同》的端正，上一个保本期期满后，    在相宜基金合同端正的保本基金存续的条件下，保本基金转入下一个保本期。     针对本基金第二个保本期担保东谈主的变更，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，依    据《金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金基金合同》约定的基金合同变更标准，经与基金托    管东谈主协商一致，基金管理东谈主对《金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金基金合同》进行了修改，    本次纠正后的基金合同于2014年08月16日起收效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。     2、本基金合同自收效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主在内的基金合同各    方当事东谈主具有同等的法律管制力。     3、本基金合同原本一式六份，除上报相关监管部门两份外，基金管理东谈主和基金托管东谈主各持有两份。    每份均具有同等的法律效力。     4、本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机构    办公场所查阅。基金合同条件及内容应以基金合同原本为准。     十九、基金托管公约内容提要     （一）托管公约当事东谈主     1、基金管理东谈主     称呼：金元顺安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易考研区花坛石桥路33号花旗集团大厦3608室     办公地址：中国（上海）解放贸易考研区花坛石桥路33号花旗集团大厦3608室     邮政编码：200120     法定代表东谈主：任开宇     成立日历：2006年11月13日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]222号     组织花样：有限包袱公司     注册成本：东谈主民币3.4亿元     存续期间：络续规画     规画范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的名目，经相关部    门批准后方可开展规画行动）     2、基金托管东谈主     称呼：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街69号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9     邮政编码：100031     法定代表东谈主：谷澍     成立时辰：2009年01月15日     基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号     注册成本：34，998，303.4万元东谈主民币     存续期间：络续规画     规画范围：接纳公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；    刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、    代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证做事及担保；代理收付款项及代理保障业务；    提供守护箱做事；代理资金计帐；种种汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；    贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖    或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担    保；资信拜谒、盘问、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人做事；证券公司客户交易结算资金存管业务；证    券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资    托管业务；代理敞开式基金业务；磋议电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息居品交易业务；    经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。     （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督、核查     1、基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象进行    监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采用圭臬的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格    式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用相关期间系统，对基金实践投资是否相宜《基金    合同》对于证券采用圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。     本基金的投资范围：     具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括中小板、创业板尽头他中国证监会核    准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司债、可转机债券、短    期融资券、资产赞助证券、债券回购等）、货币市集器具、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投    资的其他金融器具，但需相宜中国证监会的相关端正。如果法律律例或中国证监会以后允许本基金投资    其他品种，基金管理东谈主在履行适合标准后，不错将其纳入本基金的投资范围，但届时仍需遵守灵验的投    资比例限制。本基金的配置比例：     股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的30%-80%；债券、货币市集器具等占基金资产的    20%-70%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的    5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。     2、基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资、融资、融券比例进    行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督：     （1）基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的10%；     （2）本基金与由本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的其他基金持有一家公司刊行的证    券，不跨越该证券的10%；本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部敞开式基金(包括敞开    式基金以及处于敞开期的依期敞开基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可    流畅股票的15%；本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司发    行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的30%；     （3）干涉宇宙银行间同行市集的债券回购融入的资金余额不得跨越基金资产净值的40%，债券回    购最长期限为1年，债券回购到期后不得缓期；     （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金所申报的股    票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （5）基金投资组合中股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的30%-80%，债券、货币市集    器具等占基金资产的20%-70%；     （6）基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的    5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；     （7）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不跨越上一交易日基金资产净值的0.5%，基    金持有的全部权证的市值不跨越基金资产净值的3%，本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的    全部基金持有归拢权证的比例不跨越该权证10%。投资于其他权证的投资比例，笃信法律律例或监管    部门的相关端正；     （8）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产赞助证券的比例，不得跨越该资产赞助证券范围    的10%；本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产赞助证券的比例，不得跨越该基金资产净值的10%；    基金管理东谈主管理的全部证券投资基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产赞助证券，不得跨越其种种资    产赞助证券所有范围的10%；本基金持有的全部资产赞助证券，其市值不得跨越该基金资产净值的20%；     （9）基金不得违背基金合同中其他相关该基金投资范围、投资策略、投资比例的端正；     （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产赞助证券。本基金持有资产支    持证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评级酬谢发布之日起三个月内全部卖出；     （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越本基金资产净值的15%；因证券市    场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素致使本基金不相宜前款所端正比例    限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；     （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，    可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；     （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推广；     （14）法律律例或监管部门对上述比例限制另有端正的，从其端正。     基金管理东谈主应当自转型之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的约定。在相宜相关    法律律例端正的前提下，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等非本基金管理东谈主的要素致使    基金的投资组合不相宜上述除（6）、（10）、（11）、（12）项外端正的投资比例的，基金管理东谈主应当在10    个交易日内进行颐养。法律律例或监管部门另有端正的，从其端正。     若法律律例或监管部门取消上述限制，履行适合标准后，本基金投资可不受上述端正限制。     3、基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对本公约第十五条第九项基金投    资绝交步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督面孔对基金管理东谈主基金投资绝交步履和关联交易进行    监督。根据法律律例相关基金绝交从事关联交易的端正，基金管理东谈主和基金托管东谈主互相提供与本机构有    控股关系的推动、与本机构有其他紧要犀利关系的公司名单及相关关联方交易证券名单。基金管理东谈主和    基金托管东谈主有包袱确保关联交易名单的真实性、准确性、完竣性，并负责实时将更新后的名单发送给对    方。     若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律律例绝交基金从事的关联    交易时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主采用必要法度防碍该关联交易的发生，如基金托管东谈主    采用必要法度后仍无法防碍关联交易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会酬谢。对于基金管理东谈主已成    交的关联交易，基金托管东谈主事前无法防碍该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由    此形成的损失，并向中国证监会酬谢。     4、基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基    金管理东谈主参与银行间债券市    场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经把稳采用的、本基金适用的银行间    债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算面孔。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按    事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易对    手名单进行更新，如基金管理东谈主根据市集情况需要临时颐养银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托    管东谈主说明意义，在与交易敌手发生交易前1个责任日内与基金托管东谈主协商处理。基金管理东谈主与基金托    管东谈主完成阐发后，被阐发颐养的名单运转收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结    算的交易，仍应按照公约进行结算。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券市集的交易    法则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手    不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易面孔    进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨包袱。     5、基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及基金合同的约定，对基金管理东谈主采用入款银行进行监督。     基金投资银行依期入款的，基金管理东谈主应根据法律律例的端正及基金合同的约定，笃定相宜条件的    系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是    否相宜相关端正进行监督。     本基金投资银行入款应相宜如下端正：     （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款业务账目及    核算的真实、准确。     （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据相关端正，就本基金银行入款业务另行签订书面公约，明确    两边在相关公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与推广、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献    守护以及入款证实书的开立、传递、守护等经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护    基金份额持有东谈主的正当权益。     （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核相关公约、账户贵府、    投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。     （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵命《基金法》、《运作办法》等有    关法律律例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项端正。     基金托管东谈主发现基金管理东谈主在采用入款银行时有违背相关法律律例的端正及基金合同的约定的行    为，应实时以书面花样文告基金管理东谈主在10个责任日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违规事    项未能在10个责任日内纠正的，基金托管东谈主应酬谢中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违    规步履，应立即酬谢中国证监会，同期文告基金管理东谈主在10个责任日内纠正或断绝结算。     6、基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值算计、基金份额    净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、相关信息露馅、基金宣传推介材    料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。     如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将演叨的功绩弘扬数据印制在宣传推介材料上，则基    金托管东谈主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即酬谢中国证监会。     7、基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资流畅受限证券进行监    督。     （1）基金投资流畅受限证券，应遵命《对于范例基金投资非公设备行证券步履的迫切文告》、《关    于基金投资非公设备行股票等流畅受限证券相关问题的文告》等相关法律律例端正。     （2）流畅受限证券与上文所述流动性受限资产并不十足一致，包括由《上市公司证券刊行管理办    法》范例的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，    不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流    通受限证券。     （3）在投资流畅受限证券之前，基金管理东谈主应当制定相关投资决策经由、风险限制轨制、流动性    风险限制预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理安排流畅受限证    券的投资比例，并在风险限制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金    管理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准    上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。     （4）在投资流畅受限证券之前，基金管理东谈主应至少提前两个交易日向基金托管东谈主提供相关流畅受    限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：     拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金管理东谈主与承销商签订的销售公约复    印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金    管理东谈主应保证上述信息的真实、完竣。     （5）基金托管东谈主在监督基金管理东谈主投资流畅受限证券的过程中，如以为因市集出现剧烈变化导致    基金管理东谈主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险    的摒除或堤防法度进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经事前书面见告基金管理东谈主，    有权断绝推广其相关指示。因断绝推广该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有    权酬谢中国证监会。     （6）基金管理东谈主应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确保基金托管东谈主大致平常    查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全保    管基金财产的包袱与损失，由基金管理东谈主承担。     （7）如果基金管理东谈主未按照本公约的约定向基金托管东谈主报送相关数据或者报送了虚假的数据或者    出现其他影响基金托管东谈主履行托管东谈主监督职责的步履，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金管    理东谈主快乐担相应法律后果，包括但不限于承担基金托管东谈主可能碰到的监管部门罚金以及基金托管东谈主向    基金份额持有东谈主承担的抵偿。因投资流动受限证券产生的损失，除依据法律律例的端正以及《基金合同》    的约定应当由基金份额持有东谈主承担的之外，由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担上述损失。如因基金    管理东谈主未遵命相关轨制、流动性风险处置有盘算以及投资额度和比例限制要求的原因导致本基金出现风    险损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿包袱的，基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此碰到的损失。法律律例    及监管机构另有端正的除外。     8、基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作中违背法律律例和《基金合    同》的端正，应实时以书面花样文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的    监督和核查。基金管理东谈主收到文告后应鄙人一责任日实时查对并以书面花样给基金托管东谈主发出回函，就    基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述    规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管    东谈主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应酬谢中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依    据交易标准照旧收效的投资指示违背法律、行政律例和其他相关端正，或者违背《基金合同》约定的，    应当立即文告基金管理东谈主，并酬谢中国证监会。     9、基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管公约对基金业务    推广核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金管理东谈主应在端正时辰内回话并改正，或就基金托管东谈主的    疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督酬谢的事项，基金管理    东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。     10、基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违规步履，应实时酬谢中国证监会，同期文告基金管理东谈主限    期纠正，并将纠正结果酬谢中国证监会。基金管理东谈主无刚直意义，断绝、阻滞对方根据本公约端正期骗    监督权，或采用拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正    的，基金托管东谈主应酬谢中国证监会。     （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查     1、基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全守护基金    财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主算计的基金资产净值和基金份额净值、根    据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相关信息露馅和监督基金投资运作等步履。     2、基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未推广或无故延    迟推广基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本公约尽头他有    关端正时，应实时以书面花样文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应鄙人一责任日实时核    对并以书面花样给基金管理东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在    上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极    配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的完竣性和真    实性，在端正时辰内回话基金管理东谈主并改正。     3、基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违规步履，应实时酬谢中国证监会，同期文告基金托管东谈主限    期纠正，并将纠正结果酬谢中国证监会。基金托管东谈主无刚直意义，断绝、阻滞对方根据本公约端正期骗    监督权，或采用拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡警告仍不改正    的，基金管理东谈主应酬谢中国证监会。     （四）基金财产的守护     1、基金财产守护的原则     （1）基金财产应孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。     （2）基金托管东谈主应安全守护基金财产。未经基金管理东谈主依据正当标准作出的正当合规指示，基金    托管东谈主不得自走运用、刑事包袱、分拨基金的任何财产。     （3）基金托管东谈主按照端正开设基金财产的资金账户和证券账户。     （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产的完竣与孤立。     （5）基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，按照《基金合同》和本公约的约定守护基金财产，如有    特殊情况两边可另行协商处理。     （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与相关当事东谈主笃定到账日历并文告    基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采用法度进行催    收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何包袱。     （7）除依据法律律例和《基金合同》的端正外，基金托管东谈主不得寄予第三东谈主托管基金财产。     2、基金资金账户的开立和管理     （1）基金托管东谈主应负责本基金的资金账户的开设和管理。     （2）基金托管东谈主不错本基金的口头在其营业机构开设本基金的资金账户，并根据基金管理东谈主正当    合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。本基金的一切货币进出活    动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。     （3）基金托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理    东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的    行动。     （4）基金托管资金账户的开立和管理当相宜相关法律律例的相关端正。     （5）在相宜法律律例端正的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户办理基金资产的支    付。     3、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理     （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管    东谈主与基金联名的证券账户。     （2）基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不    得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以    外的行动。     （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限包袱公司开立结算备付金账户，并代表    所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主计帐责任，基金管理东谈主应赐与积极协    助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的端正推广。     （4）基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和运用由基金    管理东谈主负责。     （5）在本托管公约收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，波及相关账户的开    设、使用的，按相关端正开设、使用并管理；若无相关端正，则基金托管东谈主应当比照并遵命上述对于账    户开设、使用的端正。     4、债券托管专户的开设和管理     《基金合同》收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司的相关端正，    在中央国债登记结算有限包袱公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。    基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主公约。     5、其他账户的开立和管理     （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和《基金合同》的端正，在基金管理    东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按相关法则使用并管理。     （2）法律律例等相关端正对相关账户的开立和管理另有端正的，从其端正办理。     6、基金财产投资的相关有价凭证等的守护     基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善守护，守护凭    证由基金托管东谈专揽有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托    管东谈主实践灵验限制下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主    承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实践灵验限制的证券不承担守护包袱。     7、与基金财产相关的紧要合同的守护     由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金相关的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主保    管。除公约另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应保证基金一方持有两份    以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。紧要合同的守护期限为《基金    合同》停止后15年。     （五）基金资产净值算计与复核     1、基金资产净值的算计及复核标准     （1）基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。     基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和。基金份额净值的算计，精准到0.0001元，小    数点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国度另有端正的，从其端正。     每责任日算计基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。     （2）复核标准     基金管理东谈主每责任日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主    复核无误后，由基金管理东谈主依据本基金合同和相关法律律例的端正对外公布。     2、基金资产估值方法和特殊情形的处理     （1）估值对象     基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证尽头他基金资产。     （2）估值方法     1）股票估值方法：     A、上市股票的估值：     上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环    境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了    紧要变化的，将参考近似投资品种的现行市价及紧要变化要素，颐养最近交易日收盘价，笃定公允价值    进行估值。     B、未上市股票的估值：     a、初次刊行未上市的股票，采用估值期间笃定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情    况下，按成本价估值；     b、送股、转增股、配股和公开增发新股等面孔刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的    归拢股票的市价进行估值；     c、初次公设备行有明确锁依期的股票，归拢股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的    归拢股票的市价进行估值；     d、非公设备行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关端正笃定公    允价值。     C、在职何情况下，基金管理东谈主如采用本项第1）-2）小项端正的方法对基金资产进行估值，均应    被以为采用了适合的估值方法。然则，如果基金管理东谈主以为按本项第1）-2）小项端正的方法对基金资    产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能    反应公允价值的价钱估值；     D、国度有最新端正的，按其端正进行估值。     2）债券估值办法：     A、在证券交易所市集挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日莫得交易的，且    最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易    日后经济环境发生了紧要变化的，将参考近似投资品种的现行市价及紧要变化要素，颐养最近交易日收    盘价，笃定公允价值进行估值。     B、在证券交易所市集挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债    券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最    近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最    近交易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考近似投资品种的现行市价及紧要变化要素，颐养最近交    易日收盘价，笃定公允价值进行估值。     C、初次刊行未上市债券采用估值期间笃定的公允价值进行估值，在估值期间难以可靠计量公允价    值的情况下，按成本估值。     D、交易是以巨额交易面孔转让的资产赞助证券，采用估值期间笃定公允价值，在估值期间难以可    靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。     E、在宇宙银行间债券市集交易的债券、资产赞助证券等固定收益品种，采用估值期间笃定公允价    值。     F、归拢债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。     G、在职何情况下，基金管理东谈主如采用本项A-F小项端正的方法对基金资产进行估值，均应被以为    采用了适合的估值方法。然则，如果基金管理东谈主以为按本项第A-F小项小项端正的方法对基金资产进    行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主在详细计议市集成交价、市集报价、流动性、收益率曲    线等多种要素基础上形成的债券估值，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公    允价值的价钱估值。     H、国度有最新端正的，按其端正进行估值。     3）权证估值方法：     A、基金持有的权证，从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易    所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近    交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及    紧要变化要素，颐养最近交易市价，笃定公允价钱。     B、初次刊行未上市的权证，采用估值期间笃定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情    况下，按成本估值。     C、因持有股票而享有的配股权，以及罢手交易、但未行权的权证，采用估值期间笃定公允价值进    行估值。     D、在职何情况下，基金管理东谈主如采用本项A-C项端正的方法对基金资产进行估值，均应被以为采    用了适合的估值方法。然则，如果基金管理东谈主以为按本项A-C项端正的方法对基金资产进行估值不成    客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的    价钱估值。     E、国度有最新端正的，按其端正进行估值。     4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。     5）其他有价证券等资产按国度相关端正进行估值。     如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、标准及相关法律律例    的端正或者未能充分颐养基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商处理。     （3）特殊情形的处理     基金管理东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的C项、权证估值方法的D项进行估值时，所形成的误    差不看成基金份额净值谬误处理。     3、基金份额净值谬误的处理面孔     （1）当基金份额净值少量点后4位以内（含第4位）发生差错时，视为基金份额净值谬误；基金    份额净值出现谬误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理的法度驻防损失进    一步扩大；谬误偏差达到或跨越基金份额净值的0.25%时，基金管理东谈主应当实时文告基金托管东谈主并报中    国证监会；谬误偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金管理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证    监会备案；当发生净值算计谬误时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，    应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。     （2）当基金份额净值算计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基金管理东谈主和    基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的包袱，经阐发后按以下条件进行抵偿：     1）本基金的基金司帐包袱方由基金管理东谈主担任。与本基金相关的司帐问题，如经两边在对等基础    上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金司帐包袱方的建议推广，由此给基金份额持有东谈主和基金形成    的损失，由基金管理东谈主负责赔付。     2）若基金管理东谈主算计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托管东谈主未对算计    过程提倡疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法    律律例的端正对基金份额持有东谈主或基金支付抵偿金，就实践向基金份额持有东谈主或基金支付的抵偿金额，    其中基金管理东谈主承担50%，基金托管东谈主承担50%。     3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的算计结果，诚然屡次从头算计和查对，尚不成达    成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的算计结果对外公布，由此给基金    份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。     4）由于基金管理东谈主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净    值算计谬误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。     （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据谬误，相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原    因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采用必要、适合、合理的法度进行查验，然则未能发现该谬误而    形成的基金份额净值算计谬误，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除抵偿包袱。但基金管理东谈主、基金托管    东谈主应积极采用必要的法度摒除由此形成的影响。     （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统设立而产生的净值算计尾差，以基金管理东谈主算计    结果为准。     （5）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业有通行作念法，两边当    事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。     4、暂停估值与公告基金份额净值的情形     （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停交易时；     （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；     （3）占基金极度比例的投资品种的估值出现紧要蜕变，而基金管理东谈主为保障基金份额持有东谈主的利    益，已决定延伸估值时；     （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理    东谈主应当暂停估值；     （5）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。     5、基金司帐轨制     按国度相关部门端正的司帐轨制推广。     6、基金账册的建立     基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬谢。基金管理东谈主孤立时设立、记录和守护本基    金的全套账册。基金托管东谈主按端正制作相关账册并与基金管理东谈主查对。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对会    计处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因    而影响到基金资产净值的算计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。         7、基金财务报表与酬谢的编制和复核     （1）财务报表的编制     基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。     基金管理东谈主应当实时编制并对外提供真实、完竣的基金财务司帐酬谢。月度报表的编制，基金管理    东谈主应于每月晦了后5责任日内完成；本基金合同收效后，基金招募说明书的信息在基金合同收效后发    生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募    说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不错不再更    新基金招募说明书。基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度酬谢，并将年度报    告正文登载于指定网站上，将年度酬谢请示性公告登载在指定报刊上。基金年度酬谢中的财务司帐酬谢    应当经过具有证券、期货相关业务阅历的司帐师事务所审计。基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个    月内，编制完成基金中期酬谢，将中期酬谢登载在指定网站上，并将中期酬谢请示性公告登载在指定报    刊上。基金管理东谈主应当在季度收尾之日起15个责任日内，编制完成基金季度酬谢，将季度酬谢登载在    指定网站上，并将季度酬谢请示性公告登载在指定报刊上。《基金合同》收效不及2个月的，基金管理    东谈主不错不编制当期季度酬谢、中期酬谢或者年度酬谢。     （2）报表复核     基金管理东谈主在报表或依期酬谢完成当日，对报表盖印后，以加密传真面孔或两边书面约定的其他方    式将相关报表提供基金托管东谈主复核。     基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应在    3日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度酬谢完成当日，将相关酬谢提    供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后7个责任日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管    理东谈主。基金管理东谈主在中期酬谢完成当日，将相关酬谢提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后30    日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度酬谢完成当日，将相关酬谢提供    基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后45日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金    管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来回均以加密传确实面孔或两边约定的其他面孔进行。     基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原    因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理面孔为准；若两边无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理    为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的酬谢上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业    务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之    前就相关报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况    报中国证监会备案。     （六）基金份额持有东谈主名册的登记与守护     本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》收效    日、《基金合同》停止日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年06月30日、12月    31日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称呼和持有的基金份额。     基金份额持有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主守护。基金托管东谈主    有权要求基金管理东谈主提供淘气一个交易日或全部交易日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提    供，不得拖延或断绝提供。     基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年06月30日和12月31日的基金    份额持有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》停止日等波及到基金    关键事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。     基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额持有东谈主名册，保存期限为15年。基金托管东谈主不得将    所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守密义务。若基金管理东谈主或    基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名册，应按相关律例端正各自承担相应的包袱。     （七）争议处理面孔     因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入处理，协商、长入不成处理的，任    何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲    裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有管制力。     争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚实、勤勉、尽责地履    行《基金合同》和本托管公约端正的义务，颐养基金份额持有东谈主的正当权益。     本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。     （八）托管公约的修改与停止     1、托管公约的变更标准     本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与《基金合同》    的端正有任何败坏。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。     2、基金托管公约停止的情形     （1）本《基金合同》停止；     （2）基金托管东谈主闭幕、照章被取销、歇业或由其他基金托管东谈主接纳基金资产；     （3）基金管理东谈主闭幕、照章被取销、歇业或由其他基金管理东谈主接纳基金管理权；     （4）发生法律律例或《基金合同》端正的停止事项。     3、基金财产的计帐     1）基金财产计帐小组     1）《基金合同》停止后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。     2）基金计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货相关业务阅历的注册司帐    师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。     3）在基金财产计帐过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，络续诚实、勤勉、尽责地    履行《基金合同》和本托管公约端正的义务，颐养基金份额持有东谈主的正当权益。     4）基金计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金计帐小组不错照章进行必    要的民事行动。     （2）基金财产计帐标准     1）《基金合同》停止时，由基金计帐小组统一接纳基金财产；     2）对基金财产进行清理和阐发；     3）对基金财产进行估价和变现；     4）编制计帐酬谢；     5）遴聘讼师事务所对计帐酬谢出具法律意见书；     6）遴聘司帐师事务所对计帐酬谢进行审计；     7）将基金计帐结果酬谢中国证监会；     8）公布基金计帐公告；     9）对基金剩余财产进行分拨。     （3）计帐用度     计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基金计帐小    组优先从基金财产中支付。     （4）基金财产按下列规章归还：     1）支付计帐用度；     2）缴纳所欠税款；     3）归还基金债务；     4）按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分拨。     基金财产未按前款1）-3）项端正归还前，不分拨给基金份额持有东谈主。     （5）基金财产计帐的期限为6个月。     （6）基金财产计帐的公告     基金财产计帐公告于《基金合同》停止并报中国证监会备案后5个责任日内由基金计帐小组公告；    计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货相关业务阅历的司帐师事    务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产清    算小组应当将计帐酬谢登载在指定网站上，并将计帐酬谢请示性公告登载在指定报刊上。     （7）基金财产计帐账册及文献的保存     基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存15年以上。     二十、对基金份额持有东谈主的做事     基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的做事。以下是主要的做事内容，基金管理东谈主根据基    金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或修改这些做事名目。     （一）电子版贵府发送做事     在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下，基金管理东谈主将负责发送以下电子版贵府：     1、基金交易对账单     根据投资东谈主的定制内容，基金管理东谈主向投资东谈主发送基金交易电子对账单。基金交易电子对账单包括    月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月收尾后的5个责任日内向定制月度对账单的投资者发    送月度对账单，在每季度收尾后的5个责任日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年    度收尾后的5个责任日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。     2、其他相关的信息贵府     基金管理东谈主将不依期为投资东谈主发送其他相关的信息贵府，如基金新址品或新做事的相关材料、基金    司理酬谢、基金周刊等。     （二）基金投资类做事     1、依期定额投资筹划     在期间条件熟练时，基金管理东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供依期定额投资的做事。通    过依期定额投资筹划，投资东谈主不错通过固定的渠谈，依期定额申购基金份额，具体业务法则以基金管理    东谈主的相关公告为准。     2、基金电子交易做事     基金管理东谈主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金申购、赎回等各项业务。相关基金网    上交易的具体业务法则以基金管理东谈主的相关公告为准。     （三）查询及修改做事     1、信息查询     投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客服中心查询基金管理东谈主信息、基金居品信息、市集资讯信息、    投资东谈主基金账户信息等，并不错索要各式业务表格。     2、信息修改     投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客服中心东谈主工坐席对其账户的地址、邮编、磋议电话、邮件地址    和寄送状态信息进行修改。     （四）信息定制做事     基金投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客服中心东谈主工坐席提交信息定制肯求并笃定已预留了正确    的电子邮件地址和手机号码，基金管理东谈主将通过电子邮件、手机短信的花样依期或不依期的为投资东谈主发    送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分红请示信息、依期基金    酬谢和临时公告等。     （五）客户投诉处理     投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客服中心磋议电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主    和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金管理东谈主将继承实时处理，实时回复的原则，对于无    法实时回复的投诉，基金管理东谈主也承诺将在3个责任日内给予信息反馈。     （六）做事连合面孔     1、客服中心磋议电话     1）自助做事：     客服中心磋议电话提供全天候7×24小时自助查询做事。     2）东谈主工做事：     客服中心磋议电话在每个交易日9：00-17：30为投资东谈主提供东谈主工坐席做事。     客服电话：400-666-0666     客服传真：021-68882865     2、网上客服     客服邮件地址：service@jysa99.com     投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com     二十一、其它应露馅事项     1、2022年01月15日，在《证券时报》和www.jysa99.com公布金元顺安优质精选活泼配置搀和    型证券投资基金基金司理变更公告；     2、2022年01月15日，在《证券时报》和www.jysa99.com公布金元顺安优质精选活泼配置搀和    型证券投资基金招募说明书[2022年01月15日更新]；     3、2022年01月15日，在《证券时报》和www.jysa99.com公布金元顺安优质精选活泼配置搀和    型证券投资基金（A类份额）基金居品贵府概要[2022年01月15日更新]；     4、2022年01月15日，在《证券时报》和www.jysa99.com公布金元顺安优质精选活泼配置搀和    型证券投资基金（C类份额）基金居品贵府概要[2022年01月15日更新]；     5、2022年01月24日，在《证券时报》和www.jysa99.com公布金元顺安优质精选活泼配置搀和    型证券投资基金2021年第四季度酬谢；     6、2022年03月08日，在《证券时报》和www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下    部分基金加多深圳市前海排排网基金销售有限包袱公司为销售机构并参与费率优惠的公告；     7、2022年03月25日，在《证券时报》和www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下    部分基金加多洪泰钞票（青岛）基金销售有限包袱公司为销售机构并参与费率优惠的公告；     8、2022年03月31日，在《证券时报》和www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下    证券投资基金2021年度酬谢；     9、2022年04月21日，在《证券时报》和www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下    基金新增中国星河证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；     10、2022年04月22日，在《证券时报》和www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司对于    暂停深圳前海凯恩斯基金销售有限公司办理旗下基金相关业务的公告；     11、2022年04月22日，在《证券时报》和www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下    证券投资基金2022年第一季度酬谢；     12、2022年07月15日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗    下部分基金加多上海陆享基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；      13、2022年07月15日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗    下部分基金加多北京创金启富基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；      14、2022年07月21日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安优质精选活泼配置混    合型证券投资基金2022年第二季度酬谢；      15、2022年08月31日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗    下证券投资基金2022年中期酬谢；      16、2022年09月13日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗    下部分基金加多鼎信汇（北京）投资管理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；      17、2022年09月14日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗    下部分基金加多国金证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；      18、2022年09月30日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗    下部分基金加多北京坤元为销售机构并参与费率优惠的公告。     二十二、招募说明书存放及查阅面孔     本招募说明书按相关法律律例，存放在基金管理东谈主、基金代销机构等的办公场所，投资者可在办公    时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明    书原本为准。投资者也不错顺利登录基金管理东谈主的网站进行查阅。     基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。     二十三、备查文献     （一）备查文献包括     1、中国证监会核准金元比联保本搀和型证券投资基金召募的文献     2、《金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金基金合同》     3、《金元顺安优质精选活泼配置搀和型证券投资基金托管公约》     4、对于肯求召募注册金元顺安丰祥债券型证券投资基金的法律意见书     5、基金管理东谈主业务阅历批件、营业派司     6、基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司     （二）备查文献的存放地点和投资者查阅面孔     1、存放地点：《基金合同》、《托管公约》存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放在    基金管理东谈主处。     2、查阅面孔：投资者可在营业时辰免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。     金元顺安基金管理有限公司     二〇二二年十一月五日          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